文档介绍：中文摘要本文的目的是通过对基金管理公司治理结构的核心问题~独立董事制度进通过对国内外理论与实践的分析和评述,本文提出了我国基金管理公司独立关键词:独立董事制度,治理结构,基金管理公司,利益保护行系统的研究,以期对我国基金管理公司的治理结构实践、监管部门的政策制定提供理论支持和决策参考,从而更好地保护基金持有人等利益相关者的合法权益。本文采用的研究方法主要有规范研究与实证研究相结合的方法、点上研究与面上研究相结合的方法以及横向比较研究与纵向比较研究相结合的方法。本文主要有以下三点结论:首先,要完善独立董事的结构,包括完善独立董事的数量与比例结构、年龄结构、学历与职称结构以及专业结构等:其次,要完善独立董事的运行机制,包括完善独立董事的功能定位、任免机制、权利义务与责任以及激励与约束机制等;最后,要完善独立董事的运行环境,包括完善独立董事的内部运行环境和外部运行环境。董事主要应代表基金持有人利益而非股东利益、基金管理公司督察员制度在适当时机可以取消、独立董事制度和监事会制度可以实现功能互补、不应将独立董事与公司绩效直接挂钩等诸多新的观点。本文的不足之处是对国内基金管理公司进行实证分析时样本数据历史跨度短,截面数据少,可能会影响分析结果的准确性。
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靴做储鹳。鼻硼学位论文作者签名:,手/¨签字日期:洲暧霸逻谷签字日期:≯∥昶┰孪叭学位论文版权使用授权书签字日期:乃晔钤掠∪独创性声明本学位论文作者完全了解苤壅盘鲎有关保留、使用学位论文的规定。或撰写过的研究成果,也不包含为获得墨壅盘堂或其他教育机构的学位或证特授权鑫壅盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中索,并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。研究成果,除了文中特别加以标注和致谢之处外,论文中不包含其他入己经发表作了明确的说明并表示了谢意。C艿难宦畚脑诮饷芎笫视帽臼谌ㄋ得导师签名:
。目前理论界和实务界对此概念主要有两种理解慈衔;鹗侵滞蹲使ぞ投资组织“互助基金”汀巴蹲使尽指代美国的基金,以“投资信托”指代日本⒑ü⑽夜ㄍ宓厍裙一虻厍幕证券投资基金是指通过发售基金单位集中投资者的资金形成独立财产,由基金管理人管理,基金托管人托管,基金持有人按其所蛘呷衔;鹗侵4油蹲收呓嵌榷裕鹩牍善薄⒄⒒币市场工具等一样是种投资工具,这是将基金看作基金单位的通俗化理解;从法理上说,基金应该是种独立核算的投资组织,从这个角度理解对于完善基金治理和基金管理公司治理、保护持有人利益才有意义。基金在不同的国家或地区称谓亦不同:通常以“单位信托”代英国和我国香港地区的基金,以“共同基金”虺啤盎セ莼稹薄金。事实上,这些称谓只是反映了这些国家或地区基金业的主要特征,并不能完全反映当地基金业的全貌。以英国为例,单位信托是英国基金的重要形态,它属于契约型开放式基金,由于它在英国基金业中具有非常重要的地位,因而我国学者将英国基金统称为单位信托。但英国还同时存在投资信托开放式投资公司甧、养老基金和保险基金绕渌翁幕稹根据中国证监会年鹿ú嫉摹吨と蹲驶鸸芾砉竟芾戆旆ā罚券投资基金管理公司虺啤盎鸸芾砉尽被颉盎鸸尽是指经中国证监会批准,在中华人民共和国境内设立,从事证券投资基金管理业务的企业法人。涡⑶娼砉と洞赡〗鸱⒄:啾洗笱С霭嫔纾拦甑摹锻蹲使痉ā返趇条第一项规定:凡经营投资、‘证券投资信托法》第二条第一项规定:本法所称之证券投资信托是指萆企委托人之指示,以运用信托财产,,为不特定之多数人取得者。杏⒐巴蹲市磐小敝腹籎型封闭式苹金。“扦放式投资公司”指公日蜕攀交穑匣鸷捅O栈金办为契约型基金,契约型基金占荚陶摹金的绝对份额。.
.鸸芾砉揪聿阌牖鹁总经理等高管人员。基金经理则是指在基金管理公司中主要负责基金投资组合运我国基金管理公司经理层与基金经理主要区别为:涸鸲韵蟛煌;同及公司有关投资制度的规定,审慎勤勉,充分发挥专业判断能力,不受他人干经理层任职资格为:①取得基金从业资格;②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;③具有暌陨匣稹⒅と⒁等金融相关领域的骶坝肽馇V拔裣嗍视Φ墓芾砭虎苊挥泄痉ā基金经理任职资格的第①、②、④、⑤项与基金管理公司经理层相同,但第③条我国的基金管理公司类似于美国的投资顾问公司资