文档介绍：第八章融资融券业务
本章主要考点
融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。
【例题·判断题】2011年10月印发关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定,从此融资融券业务结束试点转为证券公司的常规业务。( )
[答疑编号5245080101]
『正确答案』A
『答案解析』2011年10月印发关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》的决定,从此融资融券业务结束试点转为证券公司的常规业务。
(1)证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件。
(2)证券公司融资融券业务资格的申请。
(3)证券公司融资融券交易权限的申请。
【例1·单选题】证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满( )年。
[答疑编号5245080102]
『正确答案』B
『答案解析』证券公司申请融资融券业务资格,要求经营证券经纪业务已满3年。
【例2·单选题】证监会派出机构应当自收到融资融券业务申请材料之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
[答疑编号5245080103]
『正确答案』C
『答案解析』证监会派出机构应当自收到融资融券业务申请材料之日起10个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见。
【例3·多选题】证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件有( )。
、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施
、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故
[答疑编号5245080104]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例4·多选题】证券公司申请融资融券业务资格,应当提交的材料有( )。
(股东大会)关于经营融资融券业务的决议
[答疑编号5245080105]
『正确答案』ABCD
『答案解析』四个选项均正确。
【例5·判断题】取得融资融券业务资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。( )
[答疑编号5245080106]
『正确答案』A
『答案解析』取得融资融券业务资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。
(1)合法合规原则
(2)集中管理原则
(3)独立运行原则
(4)岗位分离原则
【例1·单选题】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
[答疑编号5245080107]
『正确答案』B
『答案解析』融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
【例2·单选题】( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
[答疑编号5245080108]
『正确答案』A
『答案解析』董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
【例3·单选题】证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。
[答疑编号5245080109]
『正确答案』D
『答案解析』证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。
【例4·多选题】开展融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。