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客户风险承受能力能力问卷(自然人).docx

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客户风险承受能力能力问卷(自然人).docx

上传人:一花一叶 2019/5/20 文件大小:15 KB

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客户风险承受能力能力问卷(自然人).docx

文档介绍

文档介绍:Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;mercialuse罿客户风险承受能力问卷(适用于自然人客户)蚇 羄本问卷旨在了解贵机构可承受的风险程度等情况,借此协助贵机构选择合适的金融产品或金融服务类别,以符合贵机构的风险承受能力。莂风险承受能力评估是本公司向客户提供适当性服务的一个环节,其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵机构的风险承受能力等级相匹配。为了保障贵机构的权益,请贵机构如实向本公司提供相关信息和资料。若贵机构不提供信息或提供的信息不真实、不准确、不完整的,本公司将无法确定贵机构的风险承受能力等级,由此产生的后果由贵机构自行承担。莀本公司特别提醒贵机构:本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,并不能取代贵机构自己的投资判断,也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时,与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵机构自行承担。膅本公司建议:当贵机构的各项状况发生重大变化时,需对贵机构所投资的金融产品及时进行重新审视,以确保贵机构的投资决定与贵机构可承受的投资风险程度等实际情况一致。螃本公司在此承诺,对于贵机构在本问卷中所提供的一切信息,本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外,本公司保证不会将涉及贵机构的任何信息提供、泄露给任何第三方,或者将相关信息用于违法、不当用途。蒂 蒇第一部分问题袇1、您家庭的就业状况是:,,目前暂无稳定收入的工作莅2、您的家庭年收入:;—50万(含)—100万(含)、您是否有尚未清偿的数额较大的债务,如有,其性质是:,,信用卡欠款、,住房抵押贷款等长期定额债务 莄4、投资经历:;  -3年;  -5年;  、以下描述中何种符合您的实际情况:、投资或者会计相关的专业证书:如证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书(CPA)或注册金融分析师证书(CFA)、、、您的投资经验可以被概括为::除银行活期账户和定期存款外,:除银行活期账户和定期存款外,我购买过基金、保险等理财产品,:我是一位有经验的投资者,参与过股票、基金等产品的交易,:我是一位非常有经验的投资者,参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易羂7、有一位投资者一个月内做了15笔交易(同一品种买卖各一次算一笔),您认为这样的交易频率:、如果您曾经从事过金融产品投资,平均月交易额大概是多少:--、当您进行投资时