文档介绍：一个规定,两个办法,四项主要制度篇一:反洗钱考试题库及答案反洗钱考试题库资料一、填空题 ,明确负责大额交易和可疑交易报告工作。 2.“一个规定,两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是、、。 3.“一个规定,两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是(),大额交易报告制度,可疑交易报告制度和保存记录制度。。 5.《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定,存款人申请开银行结算账户时,金融机构应审查其提交的开户资料的()、()、()。 ,不得为客户()或者()。 ()、()、()、()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易,以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 ,主要承担()的反洗钱协查职责。 ,为存款人开立银行结算账户,协助进行洗钱活动的,应当给予();构成犯罪的。移交司法机关依法追究()。 ,受()保护。 ,客户身份资料发生变更的,应当()更新客户身份资料。 ()阶段,()阶段和()阶段。 ()的全称是打击洗钱金融行动工作组,这个组织是目前全球最有影响的专业反洗钱国际组织。 (),作为人民银行的直属事业单位,履行反洗钱信息的接收和分析工作。 15.()作为资金活动的载体,客观上容易成为洗钱活动的渠道,因此也是洗钱犯罪的高发领域,是反洗钱工作的主战场。 ,中国人民银行正式成立()。 (),打击经济犯罪的一系列指示精神,有效防范和打击洗钱犯罪,维护国家政治、经济、金融安全和正常的经济秩序与人民群众根本利益的需要,也是遏制其他严重刑事犯罪的需要。 18.()是金融机构反洗钱活动的基础。 ,堵塞可能被洗钱等犯罪活动利用的漏洞,及时报告(),配合司法机关打击洗钱等犯罪。 ,行政规范,不得利用银行结算账户进行()、()、套取现金及其他违法犯罪活动。 21.《联合国打击跨国有组织犯罪公约》的宗旨是(),以便更有效地预防和打击跨国有组织犯罪。 ()是反洗钱的关键环节。二、选择题 ,金融机构对客户的交易记录,自交易记账之日起至少保存()年。 A:三年B:5年C:10年D::15年 () A:英国B:法国C:澳大利亚D;美国 ()。 A:20万B:50万C:100万D:500万 () A:洗钱者考虑的是隐藏有关犯罪收益的真正所有权和。B:改变有关金钱的形式 C:洗钱过程中尽量避免留下明显的痕迹 D:洗钱者能够控制洗钱的全过程。 ()的档案整理阶段。A:检查准备B:检查实施C::检查报告D:检查处理 ()个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中心。 A、2B、5C、10D、15 ()小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。 A、十二B、二十四C、三十六D、四十八 ,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。 A、1B、3C、5D、7 ,金融机构下列哪些行为将受到处罚()A:未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的。 B:未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C:违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。D:未按照规定报告大额交易和可疑交易的。 () A:是维护我国国家利益和人民群众根本利益的客观需要。B:是眼里打击经济犯罪的需要 C:是遏制其他严重刑事犯罪的需要 D:是维护金融机构信誉及金融稳定的需要 ()基本功能。A:收集金融信息B:分析金融信息C:分发金融信息和分析结