文档介绍：大额资金自查报告关于大额度资金使用自查情况的汇报关于大额度资金使用自查情况的汇报局(公司):根据市局(公司)的工作部署,财务管理中心严格按照的要求,认真做好“三重一大”工作,对大额度资金使用情况方面认真开展自查,现报告如下:我局(公司)在大额度资金使用方面,能够始终将严格规范放在首位,严格按照财经纪律和国家局、省局“三重一大”的工作要求,切实保障资金的规范使用、阳光操作和有效监管。一、坚持民主集中原则,确保大额度资金使用方向的正确性。对大额度资金的使用坚持按照集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定的原则,通过集体研究讨论决定,充分发扬民主,听取不同意见和建议,经过与会人员充分讨论研究后做出决定。大额资金的使用严格按照规定程序办理,对费用的开支建立了部门提出用款申请、分管领导审核、局领导或者局领导集体研究审批的逐级审批、分层把关的财经开支制度。二、加强制度建设,从源头抓好对大额度资金使用的管理。通过建立健全资金内部控制制度,结合工程投资、物资采购、宣传促销等方面工作制度的不断完善,在企业内部建立重大资金和专项资金使用透明规范的运作机制,加强对资金管理薄弱环节的整治,切实从源头抓好资金管理,确保资金安全,防止资金监管漏洞。三、严格预算管理,强化对大额度资金使用监管力度。我局(公司)切实树立“有支出必先有预算,超预算必须先经过调整”、“没有预算,不得开支”的观念,严格执行国家局、省局规定,加强对资本性支出、业务招待费、广告费、对外捐赠等费用项目和基本建设、购置固定资产等资本性支出的预算管理力度,预算变动先按照行业规定的投资管理权限履行审批程序,批准后方可纳入开支。大额资金自查报告篇二:大额现金管理工作自查报告xx信用社关于对大额现金管理工作自查报告xx联社:我社接到《xx农村信用社联合社关于开展大额现金管理自查工作的通知》的通知后,为进一步加强大额现金管理,确保大额现金存取业务规范、安全,我社组织有关人员对大额现金管理工作进行自查,情况如下:一、建立组织我社成立了以主任xx为组长,xx为成员的自查小组,对大额现金的支取、审批、备案等管理情况进行自查。二、自查情况(一)客户身份识别制度执行情况。我社对大额现金收付业务遵循“了解你的客户,了解你的客户业务”原则;认真核对存款人的有效身份证件;对由他人代理办理的,严格审核存款人及代理人的身份证件,并留存存款人及代理人的身份证件复印件。(二)大额现金支付管理分级授权审批制度执行情况。我社建立了大额现金支付管理分级授权审批制度;5万元至50万元以下的大额取现业务由信用社内勤主任审批,50万元至100万元以下的大额取现业务由信用社主任审批,100万元以上的大额取现业务报联社审批、备案;我社实行联社统一集中授权制度,不存在未经授权支付大额现金的情况;不存在采取化整为零等形式逃避大额现金监管的情况。(三)大额现金支取登记备案制度执行情况。我社建立了大额现金支取登记簿;对于每天发生的大额取现业务逐笔进行登记,对单笔或当日累计100万元(含)以上的现金收付交易,建立甄别报备制度。(四)账户管理合规情况。我社能严格按照《人民币银行结算管理办法》、《人民币结算管理办法实施细则》和《个人存款账户实名制规定》以及相关法律、法规、规章制度办理结算帐户的开立、变更、撤销业务。不存在为一般存款账户支取现金的情况;我社现没有临时存款账户,专用存款账户大额支取业务合规;单位存款账户向个人存款账户转账符合有关规定。(五)大额交易及可疑交易报告制度执行情况。我社明确内勤主任为第一责任人,并有专人对大额交易和可疑交易进行记录、分析和报告;人民银行报送大额交易及可疑交易报告及时、准确和完整。三、存在问题1、办理大额现金收付业务时要求客户提供了身份证件,但存在没有进入身份联网核查系统进行核查的情况;2、大额取现业务有漏登现象。四、整改措施1、我社要求经办人员对漏登的大额取现业务进行补登完善;2、我社组织人员再次学****河南省农村信用社大额现金管理暂行办法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等大额现金管理制度规定,提高员工合规意识,按照要求,严格遵守办法规定,确保大额现金管理的合法、合规。3、加强大额现金收付的管理和检查工作。今后,我社将对大额现金收付的管理,进行定期自查,加强管理工作,纠正违规行为,促进大额现金收付业务的不断规范。通过此次自查,我们发现了工作中还有许多不足之处,需今后进一步加强大额现金收付管理工作,加强业务学****提高大额现金收付业务管理水平。xx二〇一一年十二月十四日大额资金自查报告篇三:大额存取款排查总结支行开展大额存取款业务专项排查行动报告监管办:根据中国银监会浙江监管局办公室文件《关于开展大额存取款业务专项排查行动的通知》(浙银监办发【2015】21号)精神,我支行迅速召开