文档介绍：第 27 卷第 3 期江苏警官学院学报
2012 年 5 月 JOURNAL OF JIANGSU POLICE OFFICER COLLEGE
·刑事法研究·
吴英集资诈骗一案的法律思考
徐鹏
摘要:集资诈骗犯罪不仅严重扰乱金融监管秩序,危害国家和国民的财产权益,也是加剧、触
发潜在金融风险的诱因,在一定条件下还可能酿成金融风潮,直接影响社会稳定。吴英案件的侦查、
起诉、审判过程中浙江省司法机关对集资诈骗罪犯罪构成的社会公众的认定、诈骗故意的认定、非法
占有的认定、立功表现的认定等方面有较多异于我们通常认识之处,应予反思。
关键词:集资诈骗罪非法集资吴英案件
中图分类号: 文献标志码:B 文章编号:1672-1020(2012)03-0026-04
2012 年 1 月 18 日,浙江省高院经过长达两年多时间的审理后,终于对吴英集资诈骗一案二审宣
判,认定吴英集资诈骗数额特别巨大(非法集资 亿余元),并给国家和人民利益造成了特别重大损
失(至案发尚有 亿余元无法归还),犯罪情节特别严重,应依法予以严惩,因此驳回吴英的上诉,
维持死刑判决,并报请最高人民法院核准。自此,从 2007 年 2 月吴英被刑事拘留起,这起历时五年,
备受社会关注的刑事案件终于可以“尘埃落定”了。然而令人意想不到的是,该判决结果不仅没有如
其所应具有的法律效力般一锤定音,反而一石激起千层浪,裁定一出,舆论哗然,“刀下留人”的呼声
几乎一边倒地涌来,一个普通刑事案件迅速地演变成了一起备受关注的法治事件。
吴英,曾经的中国最年轻女富豪,福布斯富豪榜第六名,演绎过一夜暴富的神话,却也遭遇了一
夜成囚的悲剧。且不论该案被社会高度关注是源于媒体为吸引眼球的大肆炒作,或是企业界对当前金
融体制不满的集中宣泄,还是民间舆论对审判可能存在暗箱操作的不安焦虑,作为一名长期从事经济
犯罪侦查工作的执法者,笔者在关注此案的过程中,更多关注的是本案侦查、起诉、审判过程中浙江
省司法机关对集资诈骗罪犯罪构成要件的认定上有较多异于我们通常认识之处,值得我们一线执法部
门在执法层面上加以持续关注、深入探讨,以期在司法实践中更加精准地把握该类案件,更好地维护
社会治安和金融秩序的稳定。
收稿日期:2012-03-16
作者简介:徐鹏(1973-),男,江苏宜兴人,汉族,南京市公安局经侦支队二大队大队长,南京,210036。
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一、对社会公众的认定
吴英一案中,公众普遍质疑该案的直接受害人仅仅是林卫平等 11 人,而这些人均为吴英的亲友,
且多人为“地下钱庄”的经营者,因此不具备构成集资诈骗罪所必须的“社会公众”要素。
2011 年 1 月 4 日起施行的《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解
释》(以下简称《非法集资解释》)第 1 条明确规定:向社会公众(包括单位和个人)吸收资金的行为,
应同时具备下列四个条件:(1)未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金;(2)通过
媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传;(3)承诺在一定期限内以货币、实物、股权
等方式还本付息或者给付回报;(4)向社会公众即