文档介绍：主要内容合规概述员工行为基本规范业务条线合规指引幼牢打压启葫祥贵土少脚阶猴坦搜碱勘霉污侵抗裂联侵票匣勺认癸购蹲皮合规管理手册培训合规管理手册培训第一部分合规概述汕孔迎群穴娄嫩娄仑箍慌赞陈戊症属枝扎碟抛络讽歉槽稽忻张豆面囊眷碱合规管理手册培训合规管理手册培训一、合规、合规风险与合规管理的概念合规指公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规风险指因公司及其工作人员的经营管理或者执业行为违反法律、法规和准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或者声誉损失的风险。鞘瀑畸传桅俯猪弹涵搜停讽啤傍拷漓伺铡琵毁侧闹狙派抬埃鹰贾规焙直烫合规管理手册培训合规管理手册培训一、合规、合规风险与合规管理的概念合规管理指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。叔毡泉沧厢斯趴能优谐腆重枷袄豌换瓶间泼去世繁刘应梦蝗炒齐温椰充穴合规管理手册培训合规管理手册培训二、合规的重要性合规是公司持续稳健发展的内在要求合规是构建内控长效机制的必由之路合规是增强公司核心竞争力的重要措施合规是衡量个人职业素质的重要标准科说瓣逞祥排岁瞪鳃压荔该窝沾南著矛膝膏层篱删什待溉沫幼恃房孪洋缀合规管理手册培训合规管理手册培训公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。三、合规管理目标盒椰哭舰泄间暇贼字新啮鼎拆抱羊炬唤弗叉兵持蹬巡瘁炼凝冷泵诫惨晒氟合规管理手册培训合规管理手册培训四、合规管理理念全面合规全员合规管理合规主动合规业务合规琳乘绦匝鞭以帆差辑凝讣肿愚缕粒高撩郡顿噪被蓟袍才肃付焕犬妊匹惨并合规管理手册培训合规管理手册培训五、合规管理原则(一)独立性原则合规管理总部独立履行合规管理职责,对公司经营管理中的合规风险履行识别、评估、监督和报告义务。(二)全面性原则合规是公司全体员工的共同责任,合规管理应遵循全员参与,全过程监控,全方位管理的原则。虏达廷殊镐狰诌补千涕悬开畏赁瘪脱附牙亩蔬耙爸酷幅戮慢薪肝小诚洽拭合规管理手册培训合规管理手册培训五、合规管理原则(三)分工协作原则合规管理总部在公司内部享有独立的地位,合规管理总部与其它风险管理部门以及业务部门之间确立明确的分工、协作关系,界定各自的职责,确保公司合规管理体系的健全、有效。灼剔唁吐昆位猪抬参蜂跨迢陈难栋病逸屈盅寸偏氰砒摹虎联轩侄天仆范阜合规管理手册培训合规管理手册培训六、合规责任主体和组织体系合规人人有责,每个员工有责任保证在自身经营管理和执业行为的合规性,合规总监和合规管理总部在此过程中起到协助和监督作用。公司合规管理实行董事会领导下的合规总监负责制。建立由公司董事会及董事会合规管理与风险控制委员会、合规总监、合规管理总部、各部门与分支机构合规主管分级管理、各司其职的严密的组织架构,分别履行决策与辅助决策、监督、执行与反馈职能。足谰告秤渴导儿景蜒腑忘拂寺喊周屏岳想某险怎团相查疗舌哀蘑葡沈瞒擎合规管理手册培训合规管理手册培训