文档介绍：关于开展“加强守法合规和社会责任意识”教育活动的总结为了加强员工的守法合规意识和社会责任感提高营业部的自身合规建设与管理水平。证据中国证券业协会《关于开展“加强守法合规和社会责任意识”教育活动的通知》(中证协发[2016]172号)的要求,我部组织全体员T举行“两个遏制,两个加强”的集中学习活动。本次学习教育活动的主题是:加强职业道德建设,学习公司企业文化,建立证券经营活动中的社会责任感。〃两个加强、两个遏制〃的内涵是国务院关于金融机构加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪的专项检查工作要求。通过对重点领域、重点机构、重大问题、重大案件、重大风险以及关键制度、关键岗位、关键人员的聚焦检查,发现问题。进而制定合理、有效、可行的整改措施与计划,并严格按计划落实整改,进一步完善公司治理、内控与风险管理工作,促进业务运作的合法规范。从我部实际出发,对员工的学习和工作提岀了以下三点要求。首先从业人员应强化自身的职业道徳建设。证券行业具有专业性强、涉及面广、透明度高、社会关注度高的特点。从业人员发生违规行为影响面广,会成为社会舆论焦点,可能给证券公司带来巨大损失。我们应该从自身出发,自觉遵守执业行为要求,树立合规执业观念,遵守《证券业从业人员执业行为准则》。从罗先进非法买卖股票和丽珠“泄密门”等案例的学习中可以看到,从业人员个人的执业行为违规现象依然严重,处理不善甚至可能引发社会风险。营业部每个员工都要加强合规意识,做到处处合规,时时合规,事事合规。其次营业部员工要积极学习公司的企业文化。企业文化建设是增强证券行业发展“软实力”的必然要求,而企业发展的软实力是企业核心竞争力的重要体现。在业余时间,鼓励员工加强《公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》等相关法律的学习,增强法律意识和合规意识。公司积极提倡诚信服务,我部也多次组织员工参加证券诚信宣传活动、观看有关影像资料、学习先进典型事迹,鼓励员工分享诚信工作心得,在互相交流中增强业务能力和诚信品质。诚信建设事关资本市场发展大局,也关乎公司自身的行业地位和员工的事业前景,我们要不断学习和提升对诚信建设的认识,切实将诚信建设贯穿到工作的方方面面。最后员工要建立证券经营活动中的社会责任感。履行社会责任已经成为世界企业发展的重要潮