文档介绍：中国银河证券股份有限公司
证券经纪人管理办法(试行)

二ΟΟ九年十二月
中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法(试行)
目录

第一章总则............................................. 3
第二章证券经纪人组织管理............................... 4
第三章证券经纪人信息管理............................... 4
第一节任职条件....................................... 4
第二节招募和解约..................................... 5
第三节执业注册和证书管理............................. 6
第四节档案和信息管理................................. 7
第四章证券经纪人的执业行为规范......................... 8
第五章证券经纪人培训.................................. 10
第六章证券经纪人的考核、定级和报酬管理................ 11
第七章证券经纪人的风险监控............................ 11
第八章责任追究........................................ 12
第九章附则............................................ 13

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中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法(试行)
第一章总则
第一条为规范证券经纪人的管理,建立健全相应的激励与
约束机制,促进业务发展,依据《证券公司监督管理条例》(以下简
称“条例”)、《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称“规定”)
以及中国证监会有关规定、行业规范、自律规则和公司《中国银河证
券股份有限公司经纪业务营销管理办法(试行)》(以下简称“营销
管理办法”)等有关规定,制定本办法。
第二条本办法所称证券经纪人是指接受公司的委托,在公司
授权范围内代理从事与经纪业务相关的客户招揽、客户服务等活动的
公司员工以外的自然人。
第三条公司对证券经纪人的管理遵循以下原则:
(一)集中管理:公司总部制定证券经纪人管理办法和配套制度,
建立证券经纪人管理平台,对证券营业部和证券经纪人的资质审批、
注册登记、业务培训、绩效考核、风险控制等进行集中管理。
(二)统筹规划:证券经纪人是公司营销体系的重要组成部分,
公司统一制定证券经纪人发展战略,各证券营业部在公司总部统一组
织和指导下发展证券经纪人。
(三)风险防范:公司与证券经纪人是委托代理关系,与证券经
纪人签订委托代理合同,公司通过明确证券经纪人的授权范围和禁止
性行为,防范证券经纪人委托代理风险。
(四)专业化发展:公司按照专业化的管理模式规范证券经纪人
的招募、培训、考核、管理体系,促进证券经纪人提高职业化、专业
化的能力。
(五)防范利益冲突:公司在制度上以及与证券经纪人的委托代
理合同中,强化证券经纪人的守法合规意识和职业道德观念,以保障
客户利益优先为前提,避免证券经纪人与客户发生利益冲突,并采取
相应措施确保证券经纪人开发客户的账户信息和交易信息安全、保
密;维持证券经纪人和公司之间的利益均衡,保障证券经纪人的合法
权益。
第四条通过公司集中统一的信息系统平台管理和考核证券经
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中国银河证券股份有限公司证券经纪人管理办法(试行)
纪人。
第五条本办法适用于实施证券经纪人制度的证券营业部和公
司有关部门。
第二章证券经纪人组织管理
第六条证券经纪人由公司经纪管理总部市场营销部(以下
简称“经管总部市场营销部”)集中统一管理。
第七条证券营业部实施证券经纪人制度,应取得当地监管
部门的批准和公司总部市场营销部审核,经经管总部市场营销部验
收,确保证券营业部符合启动实施证券经纪人制度的条件后,证券营
业部方可着手实施。
第八条证券营业部应当设立市场营销部具体负责证券经纪
人团队的管理工作,并配备相应的管理人员。
第九条证券经纪人级别由低到高,分为初级经纪人、普通
经纪人、高级经纪人、主管经纪人、资深经纪人、金牌经纪人等六个
级别。
第三章证券经纪人信息管理
第一节任职条件
第十条证券经纪人原则上应符合以下资质条件:
(一)新招募的证