文档介绍：《金融市场基础知识》数字总结一些历史:1984年,我国出现企业债券1990年11月,我国第一家证券交易所——上海证券交易所上市(中国最早开办债券交易)1991年7月,深圳证券交易所上市1991年,证券业协会成立1992年,证监会成立股票起源于荷兰,基金起源于英国,债券信用评级起源于美国。货币政策最终目标:稳定物价:物价上涨率5%以下,2%-3%为宜充分就业:失业率4%2、上市公司:股票型上市公司:资本总额>=3000万发行股份>=25%资本总额若资本总额>4亿,向社会公开发行>10%开业>3年,连续盈利,无重大违法行为债券型上市公司:债券期限>1年债券发行额>=5000万股份有限公司净资产>=3000万有限责任公司净资产>=6000万设立股份有限公司,发行人数为2—200人全体人员首次出资额不得低于注册资本20%3、面值超过人民币5000万元的,应由承销团承销4、证券公司信息报送制度要求会计年度结束之日起4个月内报送每月结束之日起7个工作日内报送5、证券公司资产管理业务:公司净资本>=2亿限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿3年以上自营资产管理或投资基金管理人>=5人定向资产管理单个客户资产净值>=100万集合限定性,单个客户资产净值>=5万非限定>=10万投资于权益及股票类,不能超过计划资产净值20%6、证券公司中介介绍(IB)业务:总部5名,营业部2名,期货从业资格7、直接投资:直投基金负债期限不得超过12个月负债余额不得超过注册资本或实缴出资额的30%8、律师事务所从事证券法律,20名执业律师,其中5名从事过证券2年最近2年未因违法执业行为受到行政处罚9、会计师事务所申请证券资格的条件:成立5年以上,合伙制或特殊的普通合伙制注册会计师>=200人,执证执业5年以上>=120人年龄<=65岁净资产>=500万累计赔偿限额和职业风险基金之和>=8000万上一年度业务收入>=8000万其中审计业务>=6000万合伙人>=25人,半数以上执业3年以上10、注册会计师申请资格:取得注会1年,不超过60岁,3年无违法违规11、证券、期货投资咨询业务资格的机构条件:同时从事,10名以上从业资格分别从事,5名以上从业资格高管>=1人取得咨询从业注册资本>=100万12、申请证券评级业务(国债除外):实收资本与净资本>=2000万高管>=3人,证券从业>=20人,其中3年经历>=10人,注会从业>=3人5年无刑事,3年无违法,不良13、资产评估机构:资产评估资格3年以上,完成工商变更满1年注册资产评估师>=30名,3年以上>=20人净资产>=200万半数/持股50%以上执业3年以上3年收入>=2000万,每年收入>=500万14、证券金融公司从事转融通业务:融通期限<=6个月货币资金占有应收取保证金>=15%净资本/风险资本准备之和>=100%对单一证券公司融资<=净资本的50%充抵保证金的每种证券余额<=证券总价值15%每年按税后利润10%提取风险准备金每一会计年度结束4个月,年度报告每月结束之日7个工作日,月度报告证券金融公司各类文件、资料保存>=20年15、证券登记结算公司条件:自有资金>=2亿16、证券投资者保护基金来源:深沪经手费的20%中国境内注册证券公司,%--5%不从事证券经纪业务的证券公司,每季后10个工作日预缴17、记名股票可以一次或分次缴纳出资,以募集方式>=35%股份总数18、普通股东权利:公司重大决策参与权,参加股东大会(每年一次),行使表决权持股10%股东召开临时股东大会19、社会公众股:向社会公开发行的股份达到公司股份总数>=25%