文档介绍：基金管理人登记备案流程及提交材料一、私募投资基金管理人登记流程图二、私募基金管理人登记备案信息及所需文件1、基本信息(蓝色字体涉及内容非必填项):机构办公地址、邮编、机构网址、主要联系人姓名、主要联系人办公电话、主要联系人移动电话、主要联系人邮箱、主要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。:序号应上传文件资料备注1机构所在写字楼图片2机构前台图片3登记承诺函由系统提供模板4实缴出资证明银行回单或验资报告5公司章程/:机构全称(中/英文)、机构简称、机构成立时间(下拉选择)、机构性质(下拉选择)、机构组织形式(下拉选择)、机构注册地址(下拉选择)、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型(下拉选择)、业务类型(复选框)、管理人的公司章程/合伙协议、营业执照(三证合一)号码及图片、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市(单选按钮)、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。2、相关制度资料序号应上传文件资料备注1运营风险控制制度2信息披露制度3机构内部交易记录制度4防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度5合格投资者风险揭示制度6合格投资者内部审核流程及相关制度7私募基金宣传推介、募集相关规范制度三证合一8公平交易制度私募证券基金管理人9从业人员买卖证券申报制度私募证券基金管理人10其他制度3、管理人诚信信息(单选按钮)?最近三年是否受刑事处罚?被市场禁入?最近三年是否受到证监会的行政处罚?最近三年是否被证监会采取行政监管措施?最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚?最近三年是否被基金业协会采取自律措施?最近三年是否被其他自律组织采取措施?最近三年是否涉及诉讼或仲裁4、管理人财务信息资料包括:会计年度、总资产、总负债、净资产、总收入、管理费、业绩报酬、营业收入合计、其他收入、职工薪酬、外包服务费用支出、营业支出合计、其他支出、营业利润、净利润、上一年度资产负债表、上一年度损益表、上一年度现金流量表、审计报告、会计师事务所名称/办公地址/邮编及营业执照、会计师事务所联系人姓名/移动电话/电子邮箱。序号应上传文件资料备注1上一年度资产负债表仅适用于成立一年以上的申请机构2上一年度损益表3上一年度现金流量表4审计报告5会计师事务所营业执照5、出资人信息资料(适用法人及其他组织)包括:名称、成立时间、证件类型、证件号码、注册国家(地区)、机构性质、组织形式、企业控股类型、近三年曾用名、办公地址、经营范围、营业执照或主体证明文件、联系人的姓名/职务/移动电话/电子邮箱、认缴出资额、实际出资额、实缴出资证明。序号应上传文件资料备注1营业执照或主体证明文件2实缴出资证明自然人3学位/学历证书证明文件6、实际控制人信息资料包括:名称、国籍、证件类型、证件号码、证件扫描件、出生年月、性别、通讯地址、最高学历、毕业院校、学位/学历证书证明文件、办公电话、移动电话、电子邮箱、与管理人之间的控制关系图。序号应上传文件资料备注1身份证或营业执照等主体证明文件2学位/学历证书证明文件自然人3与管理人之间的控制关系图7、高管信息资料申请机构应注意先登录“从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记(登录地址:http://person..cn/pages/gr/)。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下:序号应上传文件资料备注1个人照片规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝2基金从业资格相关证明文件-3学位/学历证明文件-4填写简历与法律意见书一致5劳动合同 6股东会决议(任职文件)  8、管理人登记法律意见书资料包括:律师事务所名称、律师事务所执业许可证、法律意见书、出具意见书的律师信息(姓名、律师执业证号、办公电话、移动电话、传真、电子邮箱)、私募基金管理人重要情况说明。 序号应上传文件资料备注1律师事务所执业许可证-2法律意见书PDF格式,无须压缩包3律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函加盖律师事务所公章,填写律师执业证号备注:除了需要准备的以上基本文件外,申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。三、私募基金管理人登记备案注意事项  1、公司名称范围要求根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(“暂行办法”)关于私募基金管理人防范利益冲突的要求,对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、