文档介绍：河海大学
博士学位论文
小型农田水利工程治理制度与治理模式研究
姓名:周晓平
申请学位级别:博士
专业:技术经济及管理
指导教师:郑垂勇
20070601
摘要在国内外水资源短缺的严峻形势下,提高我国小型农田水利工程的治理绩效,既是提高水资源利用效率的关键,又是促进其作为农村重要的基础设施可持续利用的手段,也是保障我国的粮食安全的有效措施。新中国成立后,我国就不断进行小型农田水利工程治理制度创新,工程的治理模式也不断随之改变,但是实践中工程的治理仍然存在种种困境。因此,为了提高灌溉用水效率、保障粮食安全和解决农业生产基础设施的可持续利用,本文以小型农田水利工程为研究对象,找出其治理绩效的影响因素和提高办法。论文以制度相容为视角,对我国小型农田水利工程的治理制度、治理模式以及组织架构进行深入研究,探讨在政府投入减少背景下如何制定有效的治理制度、选择合适的治理模式和构建参与性强的组织架构来达到工程可持续利用目的,以期完善农村公共物品治理论文的大致结构为:首先,对我国小型农田水利工程的特性进行分析,指出工程的特性主要体现在工程属性、经济属性和社会性;其次,基于利益相关者理论,从制度变迁的历史轨迹动态分析利益相关者关系与小型农田水利工程治理状况,为目前的既存利益关系进行纵向梳理,并对工程的产权制度改革的缘由、实践成效和制度冲突进行分析;再次,基于制度相容视角对小型农田水利工程治理的正式制度和非正式制度研究,认为工程治理变迁成功的关键是主要相关正式制度之间以及正式制度、非正式制度之间的兼容性,本文的正式制度层面研究内容是水权制度、水价制度和农村税费改革,非正式制度层面研究内容是农民意识形态和农村社会资本;接着,论文研究了我国小型农田水利工程治理模式和组织架构,在对小型农田水利工程的投入模式、运行方式和驱动模式分析的基础上,提出工程的政府、市场和社会化多中心治理模式,并针对我国专业用水合作组织的缺乏,对我国的用水合作组织——农民用水者协会进行系统研究;最后在对治理制度和治理模式分析的基础上,构建了小型农田水利工程治理绩效评价体系。关健词:小型农田水利工程;治理制度;治理模式;制度相容;社会资本理论。
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前言水资源短缺已经是世界范围内的危机,提高水资源利用效率对社会和经济的发展有着非常重要的意义。农业是用水大户,其用水效率是解决水资源短缺的关键。我国农田灌溉用水占农业用水的%以上,农田水利工程管理制度的有效性决定农田灌溉用水效率,制约着其他行业和产业用水,因此提高农田水利工程管理效率是解决我国水问题的突破口。大中型农田水利工程投资巨大,组成结构复杂且战略地位重要,因此其建设、管理和维护一般由政府负责,而小型农田水利工程规模较小但数量众多,管理非常困难,是灌溉用水效率提高的瓶颈。小型农田水利工程是重要的农业生产设施和农村基础设施,作为农村的公共物品,其治理的主角是政府和集体经济组织。尤其是新中国成立后,政府对其的全权治理达到顶峰,建设了数量众多至今仍发挥着重要作用的小型农田水利工程。随着农村家庭联产承包责任制的实行,由于缺乏对应的责任主体,这使得在农业生产中占据重要地位的小型农田水利工程效益不断衰减导致农村灌溉能力不足,工程面临着制度创新的迫切需求,其核心是权从二十世纪九十年代初的萌芽,到年在全国范围内的推行,历经十几年的小型农田水利工程产权制度改革呈现出蓬勃发展之势,并取得了较好成效,如用水效率的提高、用水纠纷的减少和工程完好率的提高等等。有很多地区把小型水利工程产权改革的数量和比例作为考核地方官员工作业绩的一项重要指标,并具体制定小型水利工程产权改革工作进程,规定在若干年之内全部改制完毕。但小型农田水利工程与我国中小型国有企业具有较多不同之处,并不是所有工程都能通过产权转移而采用市场化运作,其市场化进程中存在正式制度、非正式制度层面的制约因素。本文以小型农田水利工程为研究对象,以制度相容为视角,对我国小型农田水利工程的治理制度、治理模式以及组织架构进行深入研究,探讨在政府投入减少的背景下小型农田水利工程的有效治理制度和治理模式,解决工程失效和低效问题,以期完善农村公共物品治理理论,本文的创新点体现在:从自然属性、经济属性和社会属性三个方面系统地研究我国小型农田水利工程的特性;动态地将利益相关者理论放入制度变迁分析框架,拓展了制度变迁研究思路;基于制度相容视角研究我国小型农田水利工程治理的正式制度和非正式制度;创新性地提出小型农田水利工程政府、市场和社会多中心治理模式,并指出工程治理要以农民盟参与并自主治理为发展导向;针对我国小型农田水利工程特点分析了工程治理绩效评价体系,将治理的目标分为效率、公平和可持续性,构建了小型农利和义