文档介绍：:..XX证券托管业务综合系统系统应急方案提交单位:XX证券提交日期: 4目的 4背景 4定义 4参考资料 6硬件和支持软件 6数据库服务器 6WEB应用服务器 6用户工作站 6操作系统 7数据库、管理和实施 8522核算估值系统 : : 111・引言目的此《系统应急方案》的主要目的是为了《托管业务综合系统》在上线初期及以后的应用过程中出现的特殊情况的处理说明。目的在于当系统运行中出现非正常情况下的处理提供相应的方法,以保证无损失或将损失降到最低,而预先制定和准备的一系列操作方案。本报告的预期读者是项目开发单位、银行基金托管部和银行项目管理部门以及应急处理人员。背景项目名称:托管业务综合系统任务提出者:开发部门及使用部门提出者:XX证券资产托管部。开发部门:XX证券资产托管部、深圳赢时胜信息技术股份有限公司使用部门:XX证券资产托管部。定义应急方案:为了确保关键系统发生故障,关键业务仍可继续运作,而预先制定和准备的一系列操作方案。,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产托管合同,安全保管委托投资的资产,履行托管人相关职责的业务。资产托管人在资产管理运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。资产托管业务的范围包括证券投资基金托管、委托资产托管、社保基金托管、企业年金托管、信托资产托管、农村社会保障基金托管、基本养老保险个人账户基金托管、补充医疗保险基金托管、收支账户托管、QFII(合格境外机构投资者)托管、贵重物品托管等等本方案是应用在托管业务综合系统上。托管业务主要包括资产估值和财务核算两部分。估值主要完成资产估值功能,并设置相关信息,财务主要完成对资产投资情况的会计核算处理。、系统运行异常、系统崩溃等问题,但不涉及到造成IT设施毁灭的灾变性事件。,是整个系统的主要事务处理和信息存储中心。建议采用专业服务器设备或IBM的RS6000系列小型机。WEB应用服务器WEB应用服务器同样位于托管行总部,是整个系统的业务处理核心。建议采用专业服务器设备或IBM的RS6000系列小型机。用户工作站选用高档PC作为系统操作前台和消息发送服务器等。建议配置不低于CPUP3RAM256M30G硬盘o10/100网卡。操作系统操作系统可沿用IBM的RS6000系列小型机、。前台PC采用WINDOWS98或WINDOWS2000个人版以及WINDOWSXPHOME版。、,所以启动应急方案的标准是在下述情况下之一的方可启动本方案:、分户账的记录,能够准确计算清算金额、准确编制清算指令、基金可用头寸表、基金分席位业务量统计表。如资金清算系统发生问题,则资金清算业务人员及总行资金清算部门需启用手工处理程序。启用银行存款账户、备付金账户、股票账户等手工账簿;其次,根据交易数据手工制作记账凭证,经复核人员复核无误后,手工记账;再次,手工编制资金清算通知单,经审核无误后,发送划款指令;最后,手工编制各项基金可用头寸表、基金分席位业务量统计表。,熟练掌握基金会计核算办法,能正确建立基金账务核算体系,准确进行托管账户的各项日常处理,保证各科目总账与分户账(或余额表)核对相符;正确掌握基金净值的手工估值方法和管理费、托管费的计提方法,正常维持信息的