文档介绍：太平人寿广东分公司反洗钱法规测试试题部门: 姓名: 分数:(本套试题要求在 90 分钟内独立完成)一、单项选择题:1、第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议于通过《中华人民共和国反洗钱法》。A、2006 年 6 月 25 日 B、2006 年 10 月 31 日C、2006 年 11 月 14 日 D、2007 年 1 月 1 日2、是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。A、保险业监督管理委员会 B、公安部C、中国人民银行 D、证券业监督管理委员会3、我国刑法第 191 条规定洗钱罪的上游犯罪有种。A、3 种 B、4 种C、6 种 D、7 种4、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定,金融机构应当制定 ,并向中国人民银行报备。A、反洗钱培训制度 B、大额交易和可疑交易报告内部管理制度1C、反洗钱工作保密制度 D、内部审计和稽核制度5、处于洗钱预防措施的基础地位。A、反洗钱内控制度 B、客户身份识别制度C、客户身份资料和交易记录保存制度 D、大额和可疑交易报告制度“6、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,短期”是指营业日以内。A、5 个 B、10 个C、15 个 D、20 个7、专业反洗钱国际组织中,最具影响力的核心组织是 FATF,它的中文简称是:( )A、艾格蒙特集团 B、金融情报中心C、沃尔夫斯堡集团 D、金融行动特别工作组8、金融机构应当按照规定向提交大额交易和可疑交易报告。A、中国人民银行反洗钱局 B、公安部C、中国人民银行调查统计司 D、中国反洗钱监测分析中心9、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》自起施行。A、2006 年 10 月 31 日 B、 2006 年 11 月 14 日C、 2007 年 1 月 1 日 D 、2007 年 3 月 1 日10、金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的个工作日内补正。2A、3 B、5 C、7 D、1011、对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当。A、分别提交大额交易报告和可疑交易报告B、只提交大额交易报告 C、只提交可疑交易报告D、两个报告都不需要提交“12、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,频繁”是指交易行为营业日每天发生次以上,或者营业日每天发生持续天以上。A、4 B、3 C、2 D、113、客户在申请接触保险合同时,根据我司规定应对以下情况进行客户身份识别,核对申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件,确认申请人的身份。( )A、退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币 1 万元以上或者外币等值 1000 美元以上的。B、退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币 2 万元以上或者外币等值 2000 美元以上的。C、退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币 3 万元以上或者外币等值 3000 美元以上的。D、退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币 4 万元以上或者外币等值 4000 美元以上的。3二、多项选择题:1、《反洗钱法》的立法宗旨是 :A 预防洗钱活动 B 维护金融秩序C 遏制洗钱犯罪及相关犯罪 D 打击洗钱犯罪和追缴犯罪所得2、2006 年 6 