文档介绍：玖天财富签约服务流程
为规范玖天财富签约服务,特制定本流程。
原则上,所有新开客户都要签署玖天财富签约服务,员工开发户由开发人负责,自然上门客户及经纪人客户由理财部指定玖天财富签约服务人员负责。对于老客户,有签约需求的,原则为有开发人的,由开发人负责协助办理;无开发人有服务人的,由服务人负责协助办理,无服务人的,由理财部指定玖天财富签约服务人员负责,办理流程参照新客户签约。(客户服务人员开展玖天财富签约服务工作前,须签署《玖天财富签约服务指定理财服务人员服务承诺书》,由营业部统一存档。)
新客户签约流程:
(宣讲)
对于员工新开户客户,由开发人负责对客户宣讲介绍公司的玖天财富签约服务,并协助办理相关手续。当有自然上门客户及经纪人客户开户时,柜台人员电话通知理财部指定玖天财富签约服务人员,到柜台对客户宣讲介绍公司的玖天财富签约服务,并协助办理相关手续。对于客户暂时不打算签约的,签约负责人需于空白处填写客户暂缓签约说明,经其所属部门负责人于空白处签字。
2、(打印签字)
经与客户协商确定服务等级及佣金,可打印《玖天财富签约服务确认表》,需准确填写签约服务佣金率、客户服务人员姓名及联系方式,经客户签字确认,,
并复印一份(复印有客户签字的一面,一份原件,一份复印件)与其他开户资料一同交柜台人员办理开户手续并设置签约服务佣金(若客户暂时不签约的,将客户暂缓签约说明附上)。柜台经办人及合规复核人签章,加盖营业部开、销户专用章后与开户资料一同留存归档。
(资料交接)柜台人员于当日柜台业务完成后(一般每日15:30),由运行部指定人员打印签约服务客户汇总表两份,理财