适当性管理办法解读改经典课件.ppt

文档介绍：适当性管理办法解读-改《证券期货投资者适当性管理方法》的发布中国证监会2016年12月12日发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》),该办法于2017年7月1日起实施。向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构需严格按照《办法》规定开展经营活动。《证券期货投资者适当性管理方法》的发布新规名称发布单位《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中国证券业协会《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》中国证券投资基金业协会《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》中国期货业协会《上海证券交易所投资者适当性管理实施指引》上海证券交易所《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理实施指引(2017年修订)》上海证券交易所《上海证券交易所风险警示板股票交易管理办法》上海证券交易所《上海证券交易所港股通投资者适当性管理实施指引》上海证券交易所《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理实施指引》上海证券交易所《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理实施办法》深圳证券交易所《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理实施指引》深圳证券交易所《金融期货投资者适当性制度实施办法》中国金融期货交易所《金融期货投资者适当性制度操作指引》中国金融期货交易所《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》全国中小企业股份转让系统有限责任公司主要内容适当性管理的基本概念1234《办法》的主要内容《办法》中投资者分类对普通投资者特别保护适当性管理的概念从这个概念出发,投资者适当性原则要求证券公司及其从业人员在对投资者和金融产品或服务进行充分了解的基础上,将合适的金融产品或服务提供给合适的投资者。适当性就是指“金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度”。适当性管理将适当的产品或服务提供给适当的投资者了解投资者并进行分类了解产品或服务并进行升级将投资者与产品或服务进行适应性匹配适当性管理的概念向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金)、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品,或者为投资者提供相关的业务服务的,适用《办法》。《办法》的主要内容