文档介绍：中国科学技术大学
博士学位论文
我国社会经济发展及制度变迁对碳排放的影响研究
姓名:卢祖丹
申请学位级别:博士
专业:管理科学与工程
指导教师:赵定涛
2011-03-09
摘要
摘要
气候变化问题因涉及敏感的政治决策、艰巨的技术变革和深远的全球影响,
引起了各国政府和国内外学者的广泛重视。气候变化既是环境问题,也是发展
问题,但归根结底是发展问题。其中碳排放是影响全球气候增温的最主要因素
之一,然而现阶段我国的碳排放仍为生存型排放,亟待解决的是降低碳排放增
速与协调社会经济发展的问题。因此,深入研究我国社会经济发展对碳排放的
影响具有重要的理论和实践指导意义。在这种背景下,本文从人口、经济、技
术、城镇化和制度变迁五个方面提出了碳排放的“PATUI”影响因素模型,基
于该模型对各因素的碳排放影响作用进行具体探讨,以便为我国制定合理的减
排措施提供参考。
本文的主要研究内容包括:
(1)探讨人口、经济、技术对我国碳排放的影响。基于考察人类活动对环
境影响的“IPAT”等式,采用灵活的函数形式,运用三种模型(线性、二次和
三次方程模型)考察人口、人均 GDP 和技术等社会经济因素对我国碳排放的影
响,发现三次方程模型最适合表征我国省域实际情况。在此基础上,从我衡的现状出发,对比分析了在我国东部、中西部省份上述社会经济
因素对碳排放影响特征的差异,并提出了相应的区域发展建议。
(2)探讨城镇化发展对我国碳排放的总体影响方向。应用三阶段最小二乘
法(3SLS)研究我国城镇化进程对碳排放的总体影响方向,研究发现我国城镇
化发展总体上将有利于实现碳减排。在此基础上还考察了这种影响在不同地区
间的差异,中西部地区在消费模式、经济结构、基础设施建设和区域发展政策
等方面的现状决定了其城镇化进程的推进将有利于实现碳减排;而东部地区由
于其经济结构、基础设施等方面的特征决定了从整个样本期来看其城镇化发展
对碳排放的影响不显著,但由于东部地区经济发展较早,并随着近年来居民消
费模式的升级,城镇化发展加剧碳排放的趋势日渐清晰。
(3)探讨城市化进程中城市扩张、城市转型对我国碳排放的影响。从城市
发展量的扩张和质的转型两种角度,运用主成分分析法构建城市扩张指数和城
市转型指数,用以衡量我国近年来城市化发展状况,研究发现我国城市化已经
进入快速发育期,既有量的扩张,又有质的提升。在此基础上,应用基于 VECM
的 Granger 因果检验和广义脉冲响应函数探索了城市扩张、转型与碳排放三者
之间的长短期关系,发现在短期内,城市扩张与城市转型共同构成了碳排放的
短期 Granger 原因,但从长期来看,两者不构成碳排放增加的原因。
(4)以西部大开发为例探讨制度变迁对我国碳排放的影响。对西部大开发
III
摘要
前后带来的工业碳排放影响进行剖析分解,来透视西部开发这一制度变迁对碳
排放的影响及实现途径,研究发现西部大开发后,经济增长对工业碳排放的影
响程度远远大于开发前,这种变化主要是由规模效应和结构效应引起的,而技
术效应对减少工业碳排放的作用效果并不明显。
本文的研究创新主要体现在以下几个方面:
(1)构建我国碳排放的“人口-经济-技术-城镇化-制度变迁(PATUI)”影
响因素模型。本文从探讨碳排放影响因素的“IPAT”经典等式出发,结合我国
城镇化加快和经济社会体制转型的国情,构建了碳排放的“PATUI”模型。
(2)应用三阶段最小二乘法(3SLS)研究了我国城镇化发展对碳排放的
总体影响方向。目前这方面的研究多集中在因果关系的判断、城市在总碳排放
中地位以及城市家庭能源消费引致的碳排放等角度,但关于我国城镇化进程对
碳排放的总体影响方向方面尙不清晰。此外,由于城镇化指标可能存在内生性
影响,研究选择了三阶段最小二乘法(3SLS)来克服这一问题。
(3)从城市发展角度运用主成分分析方法构建城市扩张、转型指数以刻画
我国城市化发展状况。目前学术界对城市扩张和城市转型的研究还不成系统,
许多研究往往只关注扩张和转型的某一方面,尚未形成对城市扩张和转型的整
体认识。本文在对前人研究的总结和思考的基础上,挑选人口规模扩张、地理
空间扩展、经济容量增大和基础设施建设四个方面的指标来刻画我国城市扩张
状况;选择产业结构转型、首位城市集中度下降、消费结构升级和环境需求增
加四个方面的指标来描绘我国城市转型情况;然后运用主成分分析法(PCA)
构建城市扩张和转型指数。
(4)运用基于误差修正模型(VECM)的 Granger 检验来判断城市扩张、
城市转型与碳排放之间存在的因果