文档介绍：XXX用社案件防控合规建设年活动实施方案为引导XXX信用社稳健经营,促进案件防控合规建设,实现又好又快发展,XXX信用社决定在全辖范围内开展“案件防控合规建设年”活动。一、活动目的通过“合规建设活动”,使全辖农村信用社风险管理机制不断完善,案件防范意识和执行力明显增强,合规文化逐步成熟,员工更加规范,违规问题逐渐减少,竞争力显著提高。二、基本原则(一)坚持学习与检查相结合原则。把合规制度的梳理、学习、教育、培训与自查等活动有机结合起来,边学习、边对照检查,切实提高“合规建设活动”的针对性和有效性。坚持全面部署与突出重点相结合原则。既要全面部署“合规建设活动”,又要把工作重点放在案件比较突出、内控制相对薄弱的地区、机构和环节,确保“合规建设活动”真正取得实效。坚持发现问题与整改相结合原则。将整改作为“合规建设活动”最终目的,同过“合规建设活动”,使案件防控合规建设达到新水平。三、活动内容(一)加强内控制度和案件防控制度的学习。组织全辖员工认-1-真学习资产类业务、负债类业务、结算类业务、案件防控类等制度。重点学习《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行合规风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守指引》等合规方面指导性文件,以及《银行业金融机构案件防控警示教育读本》和《银行业金融机构案件防控宣传手册》,逐步树立全员自觉合规意识。(二)强化内控制度和案件防控制度的执行。结合XXX经营实际,有针对性的开展“合规建设活动”。以“三法一指引”为契机,强化XXX以信贷业务为重点的合规建设,纠正执行贷款新规过程中的违规行为,真正从源头上控制信贷违规及资金被挪用风险。继续加强经济联保责任制,完善内控管理,深入排查案件风险防控方面的漏洞和问题,确保对该项工作抓实、抓好、抓出成效。(三)通过采取自查的方式,督促全辖机构认真执行案件防控有关制度,提高自我约束力。大力开展制度后评价工作,按照轻重缓急和难易程度,切实做好内控制度的废、改、立工作,进一步增强内控制的针对性和实效性。四、活动安排XXX“合规建设活动”分三个阶段进行,具体时间为2011年6月至2011年9月。(一)学习培训阶段:(2011年6月)1、学习培训,增强意识。以开展案件防控为主题,以银监会《商业银行合规风险管理指引》、《商业银行风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守指引》、“三法一指引”和各项案件防控制度等-2-为主要学习内容,开展全员学习培训活动,解决知规、守规、执规的问题,增强全员主动合规意识,积极倡导和营造合规有益、违规有害的合规文化。2、以案施教,警示风险。将《银行业金融机构案件防控警示教育读本》和《银行业金融机构案件防控宣传手册》以及警示教育片作为案例,加强风险教育和案例警示教育。3、开展竞赛,扩大效应。开展竞赛活动,充分发挥和调动从业人员学习案件防控合规建设等法规的积极性,充分发挥和调动全员合规建设的主动性。(二)自查自纠阶段:(2011年7至8月)1、排查风险,数理分析。按照“突出重点、标本兼治”的总体原则,重点对2010年以来发生的业务,以案件防控合规建设的内容为基础,以操作风险和员工行为规范自查为重点,以充分揭示机制落后、制度