文档介绍：华中科技大学
博士学位论文
国际气候合作与排放权交易制度研究
姓名:林云华
申请学位级别:博士
专业:西方经济学
指导教师:刘海云
20060501
摘要
气候变化问题兴起于 20 世纪 80 年代,它是一个极其复杂而长期的全球性问题,
关系到世界各国的根本利益和长远利益。为了减缓和适应全球气候变化,减少温室气
体排放,各国开展了广泛的国际气候合作。如何协调贸易与环境问题,如何设计排放
权交易制度,则是国际气候合作过程中的焦点。
基于以上事实和理由,本文围绕着以下逻辑顺序逐步深入展开论述。首先是提出
问题,即指出解决全球气候变化问题的严峻性以及国际社会加强气候合作(和相关学
术研究)的紧迫性。其次是分析问题,即运用博弈论分析国际气候合作中各国的利益
关系,从理论上探索国际气候合作中的贸易与环境问题,回顾和评价各种排放权交易
理论,分析《京都议定书》国际排放权交易制度的基本框架。最后是解决问题,结合
各国参与国际气候合作和排放权交易的实践,提出了完善《京都议定书》的综合解决
方案,指出了国际气候合作的发展趋势,并就我国如何参与国际气候合作并设计国内
排放权交易制度提出了相应的对策和建议。
从博弈论的角度看,国际气候合作是各国在高度不确定性条件下的集体决策和博
弈过程,具有全方位的和战略性的影响,其实质就是从保护全球气候的国际合作的角
度确立国际政治经济新秩序。在文献综述之后,本文综合运用博弈理论和国际合作理
论,以六种基本的博弈图式为例,深入分析了国际气候合作中各国的收益结构和博弈
策略,进而揭示出其中的博弈机理以及由此产生的各种国家利益冲突和气候合作形
态,为我国积极参与国际气候合作提供了一种全新的分析思路和框架。
由于国际气候合作是国际环境合作中的重要内容之一,因此,不失一般性,接下
来本文分析了贸易与环境问题。一般认为,贸易与环境之间并不存在无法调和的矛盾,
两者是可以相互促进、共同发展的。然而,理论和现实之间的明显差距使两者的国际
协调面临着困境。本文借鉴了将贸易与环境捆绑解决的思路,运用博弈工具,分析了
参与国际环境合作各方在自利行为激励下的策略选择,并在此基础上探索基于国际贸
易协议的环境污染控制方法,从而从理论上有效地证明了:将环境问题纳入贸易自由
化谈判,是解决贸易与环境问题的一个有效方法。然后,考察了欧盟和 NAFTA 推进区
域环境合作的实施途径。最后,从法理分析和案例研究的角度,探讨 MEAs 和 WTO 之
I
间潜在冲突的原因及对策。本文认为,要协调两者之间的关系,应遵守平等原则、累
积原则、相互尊重和“劳动分工”原则、司法中立原则等国际法原则;可以采取的措
施有:在两者之间建立长效对话机制,MEAs 应主动地协调自身与 WTO 的关系,急需
设计更加全面的、实际可行的解决方案,加强两者共性方面的基础性工作等。
目前,国际气候合作面临的最主要问题是,如何采取集体行动以克服和解决囚徒
困境问题并实现共同利益的最优供给和最优配置?由于国际制度安排(集体行动规
则)最终决定了博弈的收益结构,进而决定了博弈的均衡结果,因此,创建一种理想
的、最稳定的、最有效率的国际制度安排,是解决这个问题的根本之策。《京都议定
书》就是这样一种国际制度安排,它的签署及生效是国际气候合作所取得的最重要成
果,其创立的“京都三机制”和全球排放权交易制度框架为世界各国加强国际气候合
作指明了努力的方向,为世界各国推进国际经贸合作开辟了新的领域。但是,在《京
都议定书》第一履约期(2008~2012 年)到来之前,如何真正建立和完善排放权交
易制度,仍然是当前国际社会面临的一个紧迫问题。这样,本文的论述重点就转向排
放权交易制度的理论、政策解析和实践。
在排放权交易的理论基础方面,首先概括了排放权交易的主要理论流派,包括外
部性理论、公地悲剧、稀缺资源论、所有权学派与科斯定理、自由市场环境主义等。
其次,借鉴能源论坛模型和成本有效污染控制一般数学模型,论证了排放权交易的成
本效应。再次,分析了排放权交易的法律问题。最后,比较排放权交易和其他环境经
济手段的环境管理成本和管理效果。在排放权交易的政策解析方面,深入地分析了全
球排放权交易制度框架面临的政治经济技术难题,并提出了将科斯手段、庇古手段和
PAMs 方法有机地结合起来的一种综合解决方案。在排放权交易的实践方面,简要地
介绍了美国温室气体排放权指标交易计划,欧盟“废气排放权交易体系”,日本二氧
化碳国内排放权交易市场和中国排放权交易的试点情况。
全文的最后部分是解决问题,即政策建议部分。首先,结合当前国际气候合作中
存在的主要问题,分