文档介绍：全球价值链中的知识转移与我国制造业升级路径*彭新敏(浙江万里学院商学院,浙江宁波315100摘要:从全球价值链中的知识转移、知识扩散和组织学****角度出发分析了发展中国家本地企业技术能力的形成过程和产业升级的机制,从创新类型和技术专有性两个维度构建了价值链升级的坐标体系,从工艺、产品、功能和跨越价值链四个角度提出了具体的产业升级路径。最后以联想公司为例分析了我国制造业如何在价值链中攀升从而获得持续的竞争优势。关键词:全球价值链;知识转移;制造业;升级路径[中图分类号][文献标识码]A[文章编号]1002-4034(200703-0058-06随着技术发展、生产过程可分性增加、市场需求多样化、快速响应客户的需求以及企业选择战略环节的需要,纯粹在企业内垂直一体化的生产越来越少,即各个环节的生产产生了垂直分离,分别由不同的企业来进行。由于对生产要素需求不同,甚至差异很大,每个环节都有自己的最优区位。在一定程度上,全球生产网络(work-GPN的形成正是适应价值链上多样性最优区位要求的结果(王缉慈,2001。全球生产网络是生产和提供最终产品和服务的一系列企业关系,这种关系将分布于世界各地的价值链环节和增值活动连接起来,从而形成了全球价值链(GlobalValueChain-GVC,它构成了全球化的重要微观基础。在当前经济全球化已经成为不可抗拒潮流的大背景下,融入全球价值链是一个国家或地区避免在全球化进程中被边缘化的前提条件。目前,我国已成为全球第四大工业生产基地,亦是全球价值链中主要的商品供应商和重要的组成部分。但与发达国家相比,我国制造业大而不强,存在着劳动生产率及工业增加值率低、低水平生产能力严重过剩、高水平生产能力不足以及技术创新能力薄弱等问题。企业亟需突破技术能力的制约以实现全球价值链的攀升,从而促进整个产业结构的升级。一、,升级是指处于价值链之中的企业借助价值链以获取技术进步和市场联系从而提高竞争力,向能带来较高收入的经济活动转移的一个动态过程。HumphreyandSchmitz(2000认为,全球价值链中存在4种升级模式:通过对工艺、生产流程的改造以提高生产效率的工艺升级;引进新产品或改进已有产品的产品升级;通过重新组合价值链中的环节如增加设计或营销环节来获取竞争优势的功能升级;企业把从一个特定产业环节中获得的能力应用到新的产业领域或转向一个新全球价值链中的跨产业升级(或称为链的升级。根据国际经验,普遍认为升级一般是遵循从工艺升级到产品升级,再到功能升级,最后到链条升级这样一个渐进过程。当技术出现突破性创新时,升级轨迹也可能突破常规方式。*基金项目:国家自然科学基金资助项目(70272038。[收稿日期]2006-11-20[作者简介]彭新敏(1979-,男,江西万年人,浙江大学管理学院博士生,浙江万里学院商学院讲师。58--产业升级从企业层面上来讲,体现为企业技术能力的提高。全球价值链中,后发国家本地企业技术能力的形成首先是获取全球领先企业的知识转移,而知识转移的效果如何又受到企业自身的吸收能力以及所处区位环境的影响,最后本地企业技术能力的强弱决定了其在价值链中的地位。,全球领先企业之所以能够占据附加值相对较高的价值链环节,是因为这些环节存在着较高进入壁垒,全球领先企业利用占有的稀有资产(其核心是知识型资产获取高回报。由此可见,一个企业要提升所从事的价值链环节与增值活动,就必须逐步获得或形成上述独特资产,而这一转变过程可以通过全球价值链中的知识转移与知识扩散机制得以实现(刘德学等,2005。Ernst和Kim(2002融合全球生产网络的组织特征和组织学****的相关理论,提出了全球生产网络下知识转移的机制。Ernst根据知识转移途径正式与否(是否通过市场交易与全球领先企业转移知识的态度(主动或被动,把知识转移机制划分为4种类型:第一种类型是,全球领先企业主要通过直接投资、技术许可、技术咨询等正式途径来转移知识与技术。第二种类型是,本地企业主要依赖购进标准设备来提高其生产能力,同时从外部获得相关知识与技术。第三种类型是,全球领先企业主要通过OEM这种非正式的方式直接向本地企业转移知识,即全球领先企业主动以样板、技术标准、技术援助等方式将知识转移给本地企业,以保证后者生产出的产品及服务符合前者的技术规范。第四种类型是,本地企业在全球领先企业不愿转移知识的情况下,通过人员流动、反求工程等非正式的方式获得知识与技术。以上4种知识转移在全球价值链中共同发挥作用,成为价值链上来自于发展中国家本地企业获得先进知识、技术、管理技能的便捷途径,也是本地企业在全球价值链中实现产业转型升级与结构优化的必由之路。知识转移本身还不足以