文档介绍：2评价工作的开展。通过本公司内控信息管理系统内控评估模块,完成内部控制自评的发起、信息录入、汇总、审核等工作。同时,进一步完善内部控制缺陷的审计评级标准以及对机构、控制领域、专业控制领域的内控缺陷综合等级评价规则,使内部控制评估结果更加符合企业内部控制基本规范的要求。(三)内部控制评估范围本年度,内部控制自评的机构范围包括各子公司所有职能部门、分支机构。内部控制审计评价范围包括本公司、各子公司本部以及太保产险、太保寿险77家分公司中的65家分公司;涉及本公司的战略管理等9个控制领域中的6个控制领域,涵盖19个专业控制领域中的11个;太保产险、太保寿险所有的9个控制领域,涵盖太保产险24个专业控制领域中的17个,太保寿险25个专业控制领域中的20个;太保资产的投资等9个控制领域中的6个控制领域,涵盖20个专业控制领域中的13个。同时将审计发现缺陷的整改情况和效果也纳入审计评价范围。二、建立内部控制体系的工作情况(一)内部环境公司治理方面,本公司遵循监管规定,建立了股东大会、董事会、监事会和经营层分工明确、相互制衡、运作规范的公司治理架构。本公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设审计委员会,负责对内控建设和执行情况进行监督;本公司监事会负责对董事会建立与实施内部控制进行监督;本公司经营管理委员会负责组织实施各项内部控制活动;通过制定修订公司章程等制度,确保公司治理与内部控制体系的有效衔接。组织架构方面,本公司建立了架构合理、职责明晰、运作有序、制衡适当的组织体系。本年度,本公司进一步明确风险管理部为内控建设工作的牵头部门;本公司还进一步明确了各级机构的内控管理分工,加强政策制定、风险监控等管理职能,实现资源统筹、服务共享;太保寿险继续实施差异化分支机构建设策略,为实施内部控制提供了组织保障;太保产险不断优化专业领域总监领导下的条线集中化管理体制;太保资产建立“前台投资运作、中台风险控制、后台营运支持”的管控体系。内部审计方面,本公司建立了高度集中、相对独立的内部审计体制。内部审计工作由本公司审计中心统一组织实施,审计总监直接向集团董事会审计委员会和集团经营层报告审计工作。在审计总监的领导下,本公司审计中心负责实施对本公司及各子公司的内部审计监督。本年度,内审部门修定和制定了各项审计工作基础制度,以适应组织架构的调整和工作方式的转变。人力资源方面,本公司建立了与内部控制需要相适应的人力资源政策。本年度,本公司出台人力资源分析报告制度,制定绩效管理制度,进一步推动市场薪酬数据库建设,推进员工职业生涯试点工作,不断提升员工队伍履职能力。太保寿险进一步规范人力资源管理程序,加强集约化管理,编发《人力资源管理手册》,进一步提升分公司人力资源集约化、专业化管理水平。太保产险推广实施分公司人力资源优化项目,建立统一的人力资源管理标准化工作规范,完***力资源管理系统的开发上线,为提高运营效率效果提供了人力资源支持。企业文化方面,为持续推进公司企业文化建设,本公司总结提炼了由愿景、使命、核心价值观、经营理念、诚信文化、创新文化、绩效文化、和谐文化八项要素构成的《企业文化核心要素系统》,形成了诚信、稳健、责任为核心内容的企业文化,并采取多种方式大力开展宣导推广工作,提高《要素系统》在本公司广大干3部员工中的知晓度与认同度。(二)风险评估本公司建立了较为完善的风险管理组织架构:董事会是风险管理政策的最高决策机构,其下设的风险管理委员会负责协助董事会对风险进行有效的管理和监督;本公司经营层下设风险与合规工作委员会,协助经营层实施各项风险管理工作;本公司指定一名副总裁分管风险管理工作;本公司设立风险管理部,其他部门均设有风险评价工作联络人,协助所在部门开展风险自评,并协助风险管理部门开展有效的风险管理。本公司制定了《风险管理政策》及其配套的市场风险、信用风险、保险风险、操作风险管理规范,开展了风险量化评估工具的研究探索工作,并初步建立了内部风险评估模型,设立风险监控指标进行风险评估等,对整体风险和重点风险进行风险评估和风险预警。本年度,本公司进一步加强了对偿付能力风险、资产负债管理风险、内控不到位风险以及境外风险传递等重点风险的监控;不断优化风险信息管理平台,升级优化了风险自查系统功能,提高了风险评估的有效性和科学性。(三)控制活动1、保险业务控制产品开发方面,太保寿险和太保产险均设立了产品开发决策机构和产品开发部门,明确了产品开发和管理流程,覆盖了市场信息收集、需求调研、产品计划、产品开发、产品上市和回顾、产品跟踪分析等环节的控制要求,建立了较为严格的产品审核制度。本年度,太保寿险进一步细化了新产品开发、论证、审核测试、报备及跟踪分析流程;太保产险在产品开发的体系建设、职责分工和产品审核等方面进一步规范,产品开发体系持续优化。销售管理方面