文档介绍：ZY-SH-2环境管理体系审核指南环境管理体系审核指南版本:02/02文件编号:CQM/ZY-SH-03-2发布日期:2005年06月02日修订日期:2008年08月22日实施日期:、末次会前与受审核方领导/管理层的沟通、,保证审核质量,减少认证风险,特制定本作业文件。本文件是对方圆标志认证集团现有文件中环境管理体系有关认证审核内容的补充和进一步的解释。。-2007《合格评定管理体系审核认证机构的要求》CQM/CX-21-2008《审核方案管理和审核实施程序》CQM/CX-25-2008《监督和再认证程序》CQM/CX-19-2008《认证要求的变更管理程序》CQM/CX-17-2008《认证业务范围管理程序》CQM/ZY-NL-03-3《环境管理体系认证业务范围专业能力管理规定》CQM/ZY-SL-01-11《认证项目管理指南》CQM/ZY-SH-00-5《多场所审核管理指南》CQM/CX-13-2008《见证评价人员管理和见证程序》《认证项目管理指南》执行。、《认证项目管理指南》(适用于有审核组成员注册所需审核经历时);2)专业审核员的配置:按《认证项目管理指南》“”执行。专家评定应到小类且经过审核知识的培训。认可委的见证项目必须有相应专业的专业审核员。3)考虑分小组审核时所审核过程、活动的专业需要时,分小组应配备专业审核员/专家,确保分小组的审核能力。审核组成员的变更与管理按《认证项目管理指南》。、监督、扩项、再认证审核、特殊审核时的文件审核。除在文审阶段编制《文审报告》外,对文件的的适宜性、可操作性、有效性、充分性最终评价应在《审核报告》中体现。初次审核的文审《文审报告》应在初审第一阶段完成前进行:1)环境方针、目标和指标;2)对环境管理体系的覆盖范围的描述;3)对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述;相关文件的查询途径;4)本标准要求的文件,包括记录;5)组织为确保对涉及重要环境因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。6)相关的申请资料、审核所需调阅的其他体系文件。审核组长应对项目管理人员提交的受审核方申请认证资料继续进行核实。特别要关注可能会影响审核活动或认证决定的问题,如:受审核方的主要产品/活动/流程、污染物处理方法/工艺、行业生产许可证、环境行政许可批件/许可证/资质证书、环境监测报告等。要关注项目管理人员提示需澄清或需现场补充的材料。文件初审的要求:文件审核的目的是确定文件所描述的管理体系与审核准则的符合性。。,包括任何的删减及其合理性。。。,并制定了相应的控制措施。;;、有关的责任机制和信息交流机制,并确定了必要的资源能力;。,通过以往的审核报告,,应进行分析并确定处理方式,与受审核方沟通,提出整改的要求。适用时,可在第二阶段进入现场审核时,跟踪整改情况。。二阶段现场审核时,审核组应继续关注文件的审核,重点关注文件的可操作性和有效性。二阶段审核时发现文件中的不符合,以《不符合报告》的方式提出。、过程、区域等发生较大的变化导致体系文件发生变化时,必须在进入现场前进行文件审核,特别要关注发生变化部分的文件审查。,必须进行文件审核。审核内容包括以往的审核报告。特殊审核的文审当特殊审核为扩大认证范围的审核时,必须在进入现场审核前进行文件审核。如文件不满足要求时应将具体意见在《文审报告》中描述。)项目管理人员负责提供审核计划的基本信息,审核组长负责制订《审核计划》的审核安排。2)制订《审核计划》时必须考虑审核的目的和要求。3)审核组长分配审核任务时应考虑审核员的独立性、环境专业能力要求及受审核方的情况,并考虑充分利用审核员、专业审核员和技术专家的不同作用和职责,确保审核目的的实现。4)审核组长应立足于对过程的识别编制审核计划,即按组织的固有流程来审核受审核方的管理体系。固有流程是以受审核方的产品实现过程为主线的活动过程加上与这一主过程相关的支持和管理过程。审核计划应明确审核的区域/部