文档介绍：稽核程序与技巧
Quality System Planning
Joe Jing
NBDCQSP 1
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培训目标
•为达到培训目的分阶段要达到的要求。
•理解ISO 9000/QC 080000族标准的关键内容
•能做好审核策划和准备,掌握审核技巧,实施
现场审核;
•能编写审核过程中的各种文件,并对不合格项
进行跟踪和对纠正措施进行验证;
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目录
一、稽(审)核概论
•稽核定义及相关术语
•稽核类型
•稽核策划与准备阶段流程图
二、现场审核前的策划和准备
•确定审核范围;
•组成审核组;
•文件评审的目的和方法;
•编制审核计划;
•准备工作文件。
三、实施审核
•审核中的各种会议以及这些会议的作用;
•收集审核证据的方法和技巧;
•不合格项和不合格报告以查证体系的适宜性,充分性和有效性;
•体系有效性评价和审核结论;
•审核报告。
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一、稽核概论-审核术语
為了獲得稽核證據並對其進行客觀的評價,以
確保滿足稽核准則的程度所進行的
系統的,獨立的並形成文件的過程
理解要点:
(1)稽核是个过程;
(2)稽核的目的是对获得的稽核证据进行客观评价;
(3)稽核的内容是获得稽核证据(记录,事实陈诉等);
(4)稽核的形式和特点是系统的,独立的,形成文件的活动;
(5)稽核的类型有内部稽核(第一方)和外部稽核(第二方、第三方)两类
(6)结合稽核和联合稽核
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一、稽核概论-
•审核证据():与审核准则有关的并且能够证实的记
录、事实陈述或其他信息。
•审核准则():用作依据的一组方针、程序或要求。
•审核方案():针对特定时间段所策划,并具有特定目
的的一组(一次或多次)审核。
•审核发现():将收集到的审核证据对照审核准则进行
评价的结果。
•审核结论():审核组考虑了审核目标和所有审核发现
后得出的最终审核结果。
•审核员():有能力实施审核的人员。
•审核组(): 实施审核的一名或多名审核员。
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一、稽核概论
•按对象分:
产品审核;
体系审核;
有时还包括过程审核;
•按委托方分:
第一方审核:即内部审核,;
第二方审核:由组织的顾客或由顾客委托他人以顾客
名义进行的审核;
第三方审核:由独立于第一方和第二方的外部组织进行
的审核,这类组织通常是经过权威机构认可的;
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一、稽核概论
审核策划与准备阶段流程图
确定审核范围
组成审核组
文件评审
编制审核计划
准备审核工作文件
(编写检查表)
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一、稽核概论
现场审核阶段流程图
首次会议
现场检查
(收集和验证信息)
审核组内部交流与汇总
形成审核发现
准备审核结论
与领导沟通
Microsoft Excel
工作表
末次会议
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二、现场审核前的策划和准备
•确定审核范围;
•组成审核组;
•文件评审的目的和方法;
•编制审核计划; Microsoft Excel
工作表
•准备工作文件(查检表等)。
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二、现场审核前的策划和准备
查检表是审核员自用的一种提示性和备忘性质的工作
文件,不需受审核部门确认,不能提前展示;
1 優點:
a 確保重點不會遺漏,使审核程序规范化.
b 作為稽核記錄與判定的標準,作为审核记录存档
(广达的检查表留有格式可用作现场记录);
2 灵活性:如现场审核中发现有可能导致不合格的线
索,即使检查表没有此内容,也应记录、调查。
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