文档介绍：2009年1月第22卷第1期云南大学学报法学版JournalofYunnanUniversityLawEdition January, :朱一飞,中国计量学院法学院讲师,南京大学法学院博士生,主要研究方向为经济法(浙江杭州,310018。①子彬:《国家的选择与安全:全球化进程中国家安全观的演变与重构》,上海:上海三联书店,2005年,第14页。②李孟刚:《产业安全理论研究》,北京:经济科学出版社,2006年,第56-59页。③ .§2170(a(-1143/D(200901-0149-06国际法学与域外法学我国国家安全审查制度之功能定位———兼与美国国家安全审查制度比较朱一飞摘要:我国对外商直接投资的国家安全审查应由外资准入制度和国家安全审查制度共同组成。我国的国家安全审查应当以维护产业安全为主要目标。国家安全审查的审查对象,除了包括一定规模以上的经营者集中以外,还应当包括“获取涉及我国国家安全的技术控制权”和“获取我国驰名商标和中华老字号控制权”的外商直接投资。我国国家安全审查的一般审查标准可以归结为“外资产业控制力是否显著增强”。关键词:国家安全审查;功能定位;审查对象;审查标准 2008年8月1日起正式施行的《中华人民共和国反垄断法》(以下简称《反垄断法》第31条规定:“对外资并购境内企业或者以其他方式参与经营者集中,涉及国家安全的,除依照本法规定进行经营者集中审查外,还应当按照国家有关规定进行国家安全审查。”从而宣示了我国将设立外商直接投资的国家安全审查制度。然而,“国家安全”是一个十分宽泛且具有不确定性的概念范畴。这个概念的本质,是站在国家生存和发展的高度,强调对国家根本性利益的保障。①而由于国家利益可以从不同的角度来理解和认识,例如它包含了政治利益、军事利益和经济利益等,故而所谓国家安全也就涵盖了国防安全、政治安全、经济安全、社会安全等多个层面。这些不同层面的的价值考量互相交织在一起,其重心又会随着时代变迁而发生变化。在当前语境下,即使仅就“经济安全”而言,也涵盖了国家产业安全、经济决策与体制安全、科技与信息安全、财政金融安全、战略资源安全、贸易与市场环境安全等不同侧面。②在这样一个复杂的系统之中,找准国家安全审查制度的功能定位,就成为关键问题。因为只有在功能定位的基础之上,才能对国家安全审查的审查对象和审查标准进行科学合理的界定,并对于2006年9月8日起施行的《关于外国投资者并购境内企业的规定》第12条所规定的“外资并购国家经济安全审查”予以必要的回应和推进。一、国家安全审查在涉外经济管制法律体系中的定位(一美国的国家安全审查制度1988年,为了应对外国企业主要是日本企业的大范围收购,美国国会通过了“埃克森-弗罗里奥”条款(Exon-Florioprovision,作为1950年通过的《国防生产法》的修正条款(第721条款。该条款授权总统及“在美外国投资委员会”(CommitteeonFor-eignInvestmentintheUnitedStates,以下简称CFI-US,对于可能导致控制从事美国州际贸易的人的外资并购(包括吸收合并、企业集中、股权收购,③进行国家安全审查。1992年,国会又通过《埃克森-弗罗里奥修正法》,增加了对外国政府控制的企业在美并购进行国家安全审查的条文。2007年7月26日,美国总统布什签署了《2007年外国投资与国家安全法》(TheForeignInvestmentAndNationalSecurityActof2007,以下简称FINSA。FINSA维持了“埃克森-弗罗里奥条款”所确立的国149家安全审查的程序和权力分配方案,但是首次明确规定,对于那些可能导致“控制美国关键性基础设施”的外资并购,应当进行国家安全审查。①而在此之前,美国已经确定了12个重点保护的“重要基础设施”范畴的经济部门。②透过美国国家安全审查制度的发展,可以明显看到美国对国家安全的敏感度不断提升,对“国家安全”的定义也不断扩展。但值得注意的是,迄今为止,在美国的外国投资者原则上并没有普遍性的事前申报义务,除了“埃克森-弗罗里奥”条款和FINSA所规定的“国家安全审查”以外,美国尚无其他专门甄别外国投资的法律规定。这种开放型的外资政策是与美国在当今世界上的地位兮兮相关的:一方面,美国强大的经济实力足以抵御外商投资所可能引发的产业风险,另一方面,美国正在积极推行“相互主义原则”,在标榜本国市场对外开放的同时,也以此为理由反对其他国家(特别是发展中国家对外资准入的限制,从而为美国海外投资开辟更广阔的市场,争取更自由、更安全、更有利的投资环境。③(二我国国家安全审查的体系架构与美国不同,我国目前已经建立了对外商投资的普遍性审查制度,所有外商直接投资