文档介绍：华夏保证金理财货币市场基金托管协议基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司一、 基金托管协议当事人 1二、 基金托管协议的依据、目的和原则 2三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 2四、 基金管理人对基金托管人的业务核杏 7五、 基金财产保管 8六、 指令的发送、确认和执行 10七、 交易及清算交收安排 12八、 基金资产净值计算和会计核算 14九、 基金收益分配 17十、信息披露 18十一、基金费用 19十二、基金份额持有人名册的保管 21十三、基金有关文件和档案的保存 22十四、基金管理人和基金托管人的更换 22十五、禁止行为 24十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 25十七、违约责任 27十八、争议解决方式 27十九、基金托管协议的效力 28二十、基金托管协议的签订 28一、基金托管协议当事人(一) 基金管理人名称:华夏基金管理有限公司住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区法定代表人:王东明成立时M:1998年4月9口批准设立机关及批准设立文号:屮国证监会证监基^[1998)16号文注册资本::有限责任公司存续期间:100年(二) 基金托管人名称:屮国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032)法定代表人:姜建清电话:010-66105799传真:010-66105798联系人:赵会军成立时间:1984年1月1口组织形式:股份有限公司注册资木:人民币349,018,545,827元批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使屮央银行职能的决定》(国发[1983]146号)存续期间:持续经营经营范用:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转贴现、备类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、屮购和赎冋业务;资信调杏、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外帀有价证券;白营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则订立木协议的依据是《屮华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销信管理办法》(以下简称《销伟办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《华夏保证金理财货币市场基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关规定。订立本协议的1=1的是明确基金托管人与基金管理人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜屮的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。除非木协议另有约定,木协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核査(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资对象进行监督。木基金将投资于以下金融工具:具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单,期限在一年以内(含一年)的债券冋购,期限在一年以内(含一年)的屮央银行票据,短期融资券,剩余期限(或冋售期限)在397天以内(含397天)的债券、资产支持证券、屮期票据,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以示允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序示,可以将其纳入投资范围。木基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督:(1)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,木基金投资组合遵循以下投资限制:基金投资组合的平均剩余期限不超过120天。投资于同一公