文档介绍：证券投资咨询机构年度检查申请表
(2008年度)
重要提示:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及有关规定,中国证监会制定本表。申请机构必须如实填写本表所有内容,如出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题,申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。
申请机构名称
资格证书号
填表日期
(单位盖章)
中国证券监督管理委员会制
证券投资咨询机构2008年度检查申请表目录
一、
基本情况
1
公司基本信息
2
股东及实际控制人情况表
3
公司高级管理人员和员工情况表
4
公司的分支机构情况表
5
公司投资和参股企业情况表
二、
财务情况
财务及审计情况表
三、
证券投资咨询业务情况
1
主要证券服务业务形式
2
业务合规情况表
3
参与广播电视证券节目情况表
4
公司投诉处理情况表
基本情况表——公司基本信息
机构名称

成立时间

取得业务资格时间

机构组织形式

注册地址

办公地址

注册资本

法定代表人

经营范围

网址及电子邮箱

联系人

联系电话(含手机)

传真

法定代表人字:
填表人签字:
机构盖章

年月日
基本情况表——股东及实际控制人情况表

项目
股东名称
股东性质
年初出资金额
本年度增减情况
年末出资金额
年末出资比例
是否为
实际
控制人
注册地址/户籍所在地
法人营业执照号码/身份证号码
是否拥有外国居留权
外国居留权证或护照号码
股东情况

报告期内公司股东会议召开情况
股东会届次
召开日期
表决事项
是否通过表决

公司的实际控制人
控制人名称
控制人性质
控制股权比例
派驻公司代表
姓名
职务

注: 1、该表填列截止2008年12月31日的情况。
2、公司股东及控制人性质按国有、民营、外资、其他填列。
3、派驻公司代表包括公司董事、监事、总经理、副总经理及财务负责人。
法定代表人签字:
填表人签字:
公司盖章
年月日
基本情况表——公司高级管理人员和员工情况表
员工构成
员工总人数
取得证券投资咨询执业资格证书的人员数量
通过从业资格考试但未取得执业资格证书的人员数量
未通过从业资格考试的
人员数量

高级管理人员
姓名
性别
年龄
职务
学历
身份证号码
是否取得
执业资格
证书
在本机构
工作起止
时间
是否在其他单位兼职
户籍
所在地
是否拥有
外国居留权
外国居留权证或
护照号码

具有证券投资咨询执业资格证书的人员情况
姓名
性别
年龄
所属部门/分支
机构及职务
学历
身份证号码
执业资格证书号
在本机构执业起止
时间
是否在其他单位兼职
户籍
所在地
是否拥有
外国居留权
外国居留权证或
护照号码

注:1、该表填列公司所有高级管理人员和员工情况。
2、“高级管理人员”指公司法定代表人、董事长、总经理、副总经理及财务负责人。
法定代表人签字:
填表人签字:
公司盖章

年月日
基本情况表——公司的分支机构情况表
分支机构名称
是否从事证券
投资咨询业务和
财务顾问业务
主要证券
服务业务
形式
营业
地址
开办时间
分支机构
负责人
联系
电话
工作人员数量
具备证券投资咨询执业资格证书的人员
数量
是否向所在地证监局报备
状态
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