文档介绍：南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算治理人:东海证券有限责任公司二零零六年一月目录第一章重要提示………………………………………………………………… 4第二章定义与解释……………………………………………………………… 5第三章专项打算差不多情况……………………………………………………… 9第四章专项打算相关方介绍…………………………………………………… 13第五章专项打算参与…………………………………………………………… 17第六章专项打算成立…………………………………………………………… 21第七章专项打算资金托管……………………………………………………… 22第八章专项打算投资…………………………………………………………… 23第九章专项打算资产治理……………………………………………………… 34第十章专项打算费用…………………………………………………………… 39第十一章专项打算分配资金…………………………………………………… 42第十二章更换治理人和托管人………………………………………………… 47第十三章专项打算终止与清算………………………………………………… 49第十四章专项打算展期………………………………………………………… 51第十五章受益凭证……………………………………………………………… 52第十六章受益凭证登记及交易………………………………………………… 53第十七章当事人权利义务……………………………………………………… 54第十八章受益凭证持有人大会………………………………………………… 60第十九章风险揭示、操纵与承担……………………………………………… 66第二十章信息披露……………………………………………………………… 71第二十一章不可抗力…………………………………………………………… 74第二十二章违约责任及争议解决……………………………………………… 75第二十三章《南京城建专项打算》补充与修改……………………………… 77第二十四章专项打算文件存放及查阅方式…………………………………… 78第二十五章其他事项…………………………………………………………… 79第二十六章特不讲明…………………………………………………………… 81第一章重要提示《南京城建专项打算》依据《证券公司客户资产治理业务试行方法》(以下简称“试行方法”)及其他有关规定制定,治理人保证《南京城建专项打算》的内容真实、准确、完整,不存在任何虚假内容和误导性陈述。参与专项打算的投资者保证其为合格投资者,并已阅知《南京城建专项打算》全文,了解相关权利、义务和风险,自行承担投资风险。治理人承诺以老实信用、慎重勤勉的原则治理和运用专项打算资产,但不保证专项打算一定盈利,也不保证最低收益,对专项打算以后的收益预测仅供受益凭证持有人参考,不构成治理人、托管人和推广机构保证投资资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。中国证监会对专项打算出具了批复(证监机构字【200 】号),但中国证监会对专项打算作出的任何决定,均不表明中国证监会对专项打算的价值和收益做出实质性推断或保证,也不表明参与专项打算没有风险。第二章定义与解释在《南京城建专项打算》中,除非文意有所指,下列简称、术语具有如下含义:专项打算:指治理人依据试行方法及其他法律、法规设立的南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算。专项打算为治理人所治理的专项打算资产的约定持有人。专项打算01期:指南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算01期。专项打算02期:指南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算02期。专项打算03期:指南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算03期。专项打算04期:指南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算04期。《南京城建专项打算》:指《南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算》。《南京城建专项打算》为治理人所设立的声明性合约。资产托管协议:指治理人与托管人就专项打算签订之《南京城建污水处理收费资产支持收益专项资产治理打算资产托管协议》及/或其任何有效修订和补充。收益权买卖合同:指治理人和原始权益人就南京城建污水处理收费收益权专项投资购买签订之《南京城建污水处理收费收益权买卖合同》及/或其任何有效修订和补充。担保合同:指治理人和担保银行就专项打算专用账户按时足额收到收益权现金收入担保事项签订之担保合同及/或其任何有效修订和补充。监管协议:指治理人与监管银行、原始权益人就南京城建污水处理收费收益权现金收入划付监督治理分不签订之《账户及资金监管协议》及/或其任何有效修订和补充。中国证监会或证监会:指中国证券监督治理委员会。深交所:指深圳证券交易所。中证登深圳公司:为中国证券登记结算有限公司深圳分公司。评级机构