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广州证券融资融券业务客户信用账户管理实施细则.doc

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广州证券融资融券业务客户信用账户管理实施细则.doc

上传人:中华文库小当家 2020/2/28 文件大小:150 KB

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文档介绍

文档介绍:广州证券融资融券业务客户信用账户管理实施细则课本、报刊杂志中的成语、名言警句等俯首皆是,但学生写作文运用到文章中的甚少,即使运用也很难做到恰如其分。为什么?还是没有彻底“记死”的缘故。要解决这个问题,方法很简单,每天花3-5分钟左右的时间记一条成语、一则名言警句即可。可以写在后黑板的“积累专栏”上每日一换,可以在每天课前的3分钟让学生轮流讲解,也可让学生个人搜集,每天往笔记本上抄写,教师定期检查等等。这样,一年就可记300多条成语、300多则名言警句,日积月累,终究会成为一笔不小的财富。这些成语典故“贮藏”在学生脑中,自然会出口成章,写作时便会随心所欲地“提取”出来,使文章增色添辉。第一章总则要练说,得练看。看与说是统一的,看不准就难以说得好。练看,就是训练幼儿的观察能力,扩大幼儿的认知范围,让幼儿在观察事物、观察生活、观察自然的活动中,积累词汇、理解词义、发展语言。在运用观察法组织活动时,我着眼观察于观察对象的选择,着力于观察过程的指导,着重于幼儿观察能力和语言表达能力的提高。第一条为保证公司融资融券业务顺利开展,指导各营业网点做好信用账户的开立和管理工作,防范业务风险,根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》等法律法规,以及证券交易所《融资融券交易实施细则》和公司相关管理规定,制订本细则。一般说来,“教师”概念之形成经历了十分漫长的历史。杨士勋(唐初学者,四门博士)《春秋谷梁传疏》曰:“师者教人以不及,故谓师为师资也”。这儿的“师资”,其实就是先秦而后历代对教师的别称之一。《韩非子》也有云:“今有不才之子……师长教之弗为变”其“师长”当然也指教师。这儿的“师资”和“师长”可称为“教师”概念的雏形,但仍说不上是名副其实的“教师”,因为“教师”必须要有明确的传授知识的对象和本身明确的职责。第二条各营业网点是客户信用账户管理工作的一线部门,公司存管中心负责对营业网点客户信用账户开立、查询、变更、注销等工作进行统一监督管理,公司融资融券业务管理总部、经纪业务管理总部、合规与法律事务部、审计总部等部门在各自的职责范围内对客户信用账户管理工作进行指导或监督。第二章释义第三条“信用账户”统指“信用证券账户”和“信用资金账户”。“信用证券账户”是指客户为参与融资融券交易,在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券明细数据的账户。此类账户是证券公司在证券登记结算机构开立的“客户信用交易担保证券账户”的二级账户。客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。“信用资金账户”是指客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的资金账户。此类账户是证券公司在银行开立的“客户信用交易担保资金账户”的二级账户。客户只能开立一个信用资金账户。第三章 信用账户的开立第四条具备开展融资融券业务资格的营业网点,可为客户开立信用账户。在为客户开立账户前,融资融券业务管理总部和营业网点须对融资融券客户进行征信,符合资格的才可以开立客户信用账户。第五条申请开立信用账户的投资者仅限于年满18周岁且有完全民事行为能力的境内自然人和合法注册的境内机构。投资者申请开立信用证券账户前,应当持有普通证券账户,且账户内资产总值达到50万以上(含50万),并在营业网点从事证券交易6个月或以上。投资者申请开立信用证券账户时提供的姓名或名称以及有效身份证明文件应当与其普通证券账户一致。境内自然人申请开立信用账户时,必须本人亲自办理。第六条客户开立信用账户时,必须已经通过公司资格准入审查,并已签署《融资融券业务合同》。客户申请开立信用证券账户时必须同时开立信用资金账户。第七条营业网点必须为客户开立实名信用账户。客户信用账户的名称、证件号码等资料必须与普通账户一致。营业网点不得将客户的信用账户提供给他人使用,客户之间也不得互相借用信用账户。第八条信用账户开立需要提供的资料:(一)个人客户申请开立信用账户,应由本人亲自办理,提交《广州证券自然人信用证券账户开户申请表》(见附件1)、《广州证券自然人信用资金账户开户申请表》(见附件2)、普通证券账户及复印件、本人有效身份证明文件(身份证)及复印件。(二)法人客户申请开立信用账户,需提交加盖公章的《广州证券机构信用证券账户开户申请表》(见附件3)、《广州证券机构信用资金账户开户申请表》(见附件4)、营业执照(副本)原件及复印件、法定代表人证明书、法定代表人身份证及复印件、法定代表人授权委托书(必须注明授权办理信用账户开立业务)、代理人有效身份证明文件及复印件、普通证券账户及复印件。第九条营业网点柜台人员应查验已通过公司资格审批的客户《融资融券业务申请表》。第十条柜员应严格审核申请人所提交的开户注册资料,审核申请人身份证明文件是否真实有效,开户申请表填写内容与身份证明