文档介绍：华中科技大学
博士学位论文
基于模块化分工的产业组织演化及其对中国产业发展的影响研
究
姓名:程文
申请学位级别:博士
专业:西方经济学
指导教师:张建华
2011-06-05
华中科技大学博士学位论文
摘要
产业组织演化研究探讨的是产业组织的动态变化和主要影响因素。20 世纪 90 年
代以来,随着信息技术的蓬勃发展,原来纵向一体化的大型企业纷纷纵向解体,转
变为模块化组织,并通过地理集中形成高度专业化的产业集群。在发达国家,产业
组织模块化和地区产业专业化已成为重要的产业发展趋势,国外有些学者甚至将模
块化称为新产业结构的本质,这些都赋予了模块化分工下产业组织演化研究以崭新
的内容。
国内学者也从不同的角度对中国模块化组织的演化问题进行了研究,例如,有
些学者利用新兴古典主义方法从分工角度讨论了模块化组织的产生与模块化分工的
形成,有些则专注于模块化组织发展对中国微观层面上的企业和宏观层面上的产业
的影响。尽管如此,目前仍没有一个完善的理论模型能够动态地描述产业组织从竞
争到垄断,再到模块化的演化特征和规律。
从中国产业发展的实践来看,产业结构优化升级一直是学术界所关注的焦点。
但国内目前关于模块化组织与产业结构优化升级关系的研究,多是从产业内的价值
链升级,或特定产业的具体升级路径出发进行的,关于模块化组织对产业间升级的
影响研究几乎空白。此外,地区产业结构的优化和专业化也是一个重大的现实问题,
但从模块化分工视角出发对其进行研究的学者凤毛麟角。
基于这样的理论和现实背景,本文运用理论分析和实证研究相结合的方法,将
产业组织理论研究与演化经济学、新制度经济学以及新经济地理的方法论结合起来,
构建了一个模块化分工下,产业组织演化的理论框架和模型,并阐明了模块化组织
演化对中国产业发展的影响。
首先,本文通过考察三次技术革命对产业组织演化的影响,运用技术-经济范式
分析,找出产业组织演化的关键决定因素。在此基础上,抽象出了技术和制度推动
产业组织演化的影响机理,建立了相应的理论模型。该模型的主要结论为,工业革
命所带来的规模经济和技术进步促进了产业组织的一体化;信息革命所带来的内生
交易费用下降促进了产业组织的纵向分解;交通运输方式改进所带来的外生交易费
用下降则促进了产业组织的地理集中。而以上三股力量的交互作用使得产业组织从
竞争到垄断,再到模块化,不断发展演化。在不同的发展阶段,产业组织在横向一
体化、纵向一体化和产业地理集中三个方面又呈现出不同的表现特征。
然后,本文通过全国范围内,涵盖 IT、汽车、金融等行业的问卷调查数据揭示
I
华中科技大学博士学位论文
出我国模块化组织发展滞后且地区间发展不均衡的现状。总体而言,我国模块化发
展正处于由市场模块化向组织模块化过渡的关键阶段,且总体发展水平偏低。分类
来看,三资企业的模块化组织发展遥遥领先于国有企业和民营企业;系统集成商的
模块化发展水平高于模块供应商;专用模块供应商的模块化水平高于通用模块供应
商;东部地区企业的模块化组织发展水平高于中西部地区企业。
最后,本文将前述理论模型应用于对中国地区产业结构优化和产业升级的研究,
探寻了模块化分工下中国地区产业专业化演化的一般规律以及产业内与产业间升级
的具体路径。地区产业专业化的理论和实证研究表明:在模块化分工的基础上,地
区产业专业化水平会在技术进步和交易费用的影响下,呈现出先下降后上升的 U 型
规律。而我国地区产业专业化的演变符合该规律,政府应通过缩小东、中、西部地
区的工资水平、交通基础设施、对外贸易和外商直接投资等方面的差异,促进地区
产业结构优化和专业化。
而扩展的产品空间结构模型表明:就产业升级而言,大企业比中小企业更有实
力发展模块化组织,并完成较大技术距离的产业间升级。一方面,模块化组织的发
展促进了信息产业和传统产业的融合,使得企业获取更高的升级收益;另一方面,
模块化组织的发展将发展中国家企业锁定在外围模块产品的生产,从而降低了企业
的升级收益。总体而言,模块化组织的发展降低了发展中国家企业转向新产品生产
所需的专用资产投资。通过国家对核心模块研发的补贴,发展中国家企业既能获得
生产核心模块产品的高收益,又能通过逆向外包享受模块化组织带来的低成本。
文章的主要创新之处在于:
第一,将市场集中度和空间集中度纳入同一个理论分析框架中,在传统的垄断-
竞争分析框架下有效地兼容了产业组织模块化的各类特征。在此基础上,论述了技
术进步、内生交易费用和外生交易费用对产业组织的影响机理,并提出了产业组织
动态演化的理论模型。
第二,通过全国范