文档介绍：华中科技大学
博士学位论文
外商直接投资与我国工业结构升级研究
姓名:周艳梅
申请学位级别:博士
专业:西方经济学
指导教师:卫平
2011-06
华中科技大学博士学位论文
摘要
本文旨在研究 FDI 对我国工业结构升级的影响。如果将工业生产视作投入和产
出组成的过程,则工业结构包括了工业的技术、资本、就业、产出及外贸结构。因
此,本文的研究从上述五个方面展开,以期比较全面地考量 FDI 对我国工业结构升
级造成的影响。在研究方法上,主要基于 FDI 的相关理论,利用我国工业生产部门
1997 到 2007 年的面板数据进行了实证研究。
研究结果表明, FDI 在促进我国工业技术进步、资本形成、就业增加、产值增
长、效益提高和出口增加的同时促进了结构升级,但是与结构升级的理想状态存在
较大的差距,其中 FDI 对一般技术行业的经济影响要大于高技术行业,而一般技术
行业中的资本密集型行业可能从中受益最多。
除了对一般技术行业的技术进步产生抑制,FDI 对一般技术行业的资本形成、劳
动力增加的影响程度均大于高技术行业。工业技术结构的升级较依赖于内资工业与
外资工业较小技术差距,因此,FDI 对高技术行业的自主创新投入有积极的促进作用,
但对一般技术行业的自主创新投入产生抑制。FDI 对一般技术行业国内投资产生的挤
入效应比高技术行业的国内投资的挤入效应的程度要大得多。对重度污染行业的国
内投资产生挤入效应,对轻度污染行业无挤入挤出效应。FDI主要通过促进一般技术
行业的就业增长带动了制造业的就业增加,行业间劳动力结构呈低端化,高技术行
业行业内劳动力结构得到优化的效果比一般技术行业要明显。一般技术行业劳动力
从内资流向外资的情况也较严重。
产出和外贸结构方面,FDI 对产出和外贸出口结构升级的作用也有限。虽然 FDI
对技术、资本和劳动密集型行业产值增长均有促进作用,且影响程度依次变小,但
是用效益衡量的产出结构却表现出 FDI 对资本、技术、密集型行业的效益提高的影
响依次变小。FDI 引致全部国有及规模以上工业企业制造业出口结构低度化,当样本
为制造业所有企业时,FDI 对资本、技术、劳动密集型行业,中、高、低技术产品出
口量的影响依次变小。从产品内分工角度分析,FDI 主要通过加工贸易的方式深化劳
I
华中科技大学博士学位论文
动密集型行业的产品内分工,并不利于传统行业的更新改造和技术、资本密集型行
业在产品价值链分工地位的提高,对于外贸依存度较高的我国而言非常不利。
由于数据的限制,在分析 FDI 对技术结构、资本结构和劳动力结构时将制造业
分为高技术行业和一般技术行业。FDI 对一般技术行业的投资挤入和就业增长及行业
内劳动力结构优化均起到积极作用,而一般技术行业包括资本密集型行业和劳动密
集型行业,且 FDI 较多促进资本密集型行业的产出和出口,因此,可以推断 FDI 促
进我国工业结构升级过程中,资本密集型行业受益最多。本文对工业结构升级的定
义是 FDI 对技术、资本和劳动密集型行业的积极影响依次变小,这也是一种比较理
想的升级状态。但是目前 FDI 在促进我国工业结构升级时,距离这一理想状态还有
较大的距离,内资是促进工业结构升级的主导因素。FDI对高技术行业自主创新投入
的积极促进作用,很有可能来自于内资高技术行业与外资高技术行业较小的技术差
距。增加就业和提升就业结构的因素也在于内资投资的增加。
本文的创新之处在于:第一,对外商直接投资与工业结构的升级进行多维分析。
与以往的分析大都集中于一个方面(产值)不同的是,本文从多个维度比较系统地
分析 FDI 对工业结构升级的影响。这些维度包括:技术进步、资本形成、就业变化、
产出变化、对外贸易结构的变化等。多维分析可以更加清楚地认识 FDI 对我国工业
结构升级产生的作用。第二,将 FDI 理论与工业结构升级理论相结合。以往的研究
往往没有将 FDI 理论与工业结构升级理论联系起来,这与现实情况不相符合。从 FDI
在我国的产业流向来看,FDI 主要集中于工业部门,必然会对工业结构的升级与优化
产生重大影响。本文将二者相结合,考察 FDI 对我国工业结构升级的影响途径和机
制。第三,从产值与效益两个方面分析产出结构。已有文献在研究结构升级问题时,
将焦点集中于产值结构的升级,但是产值结构很大程度上是产出在“量”上的反映,
对于产出在“质”上的提升关注较少,因而,本文以效益反映产出在“质”上的提
升,结合产值与效益两个方面分析产出结构的升级。第四,从行业、产品和产品内
三个角度深入分析 FDI 对出口结构的影响。国际分工