投顾资质申请细则.doc

文档介绍：机构申请证券、期货投资咨询从业资格的程序一、公司申请二、,、批准、验收及证书发放~~~符合从业资格审批条件的已成立的证券投资咨询机构,由证监会发给从业资格证书;该机构应持从业资格证书到注册地工商行政管理部门办理变更登记手续,并报证监会及其所在辖区的证监会派出机构备案四、公布审批通过的机构应将获得从业资格的情况和获得职业资格的人员名单在证监会制定的报刊上进行报告,公布费用由该机构支付。申请材料目录(证监会派出机构报送)一、证券会派出机构初审文件二、申请从事证券投资咨询业务的报告三、证券投资咨询机构从业资格申请表四、企业法人营业执照(复印件)五、公司章程六、内部管理制度七、公司开展投资咨询业务的业务管理制度及商业计划书八、业务场所租赁使用或产权归属证明文件(复印件)九、由注册会计师提供的验资报告十、由申请机构出具的本机构股东是否存在关联关系、是否存在违法违规行为及资信状况是否良好的证明十一、申请机构成立以来的业务报告十二、公开发表的5篇代表申请机构业务水平的研究报告十三、近一年经具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告十四、与证券公司业务合作和往来的说明十五、5名以上具有证券投资咨询职业资格的证明文件十六、中国证监会要求报送的其他材料申请证券、期货投资咨询从业资格机构所需条件细则一、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的从业人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上去的证券、期货投资咨询资格的专职人员,且证券投资咨询和期货投资咨询从业资格的专职人员分别不得少于3名;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格二、有100万人民币以上的注册资本三、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(此“场所”和“设施”应当专门用于证券、期货投资咨询业务;应当设立独立的从事证券、期货投资咨询业务的部门;其业务、人员、场地、设施应当与证券经营机构、