文档介绍：1基金销售业务资格申请及信息备案相关表格1、证券投资基金销售业务资格申请表2、基金销售机构基本信息表3、独立基金销售机构法人股东基本情况表4、独立基金销售机构自然人股东/合伙人基本情况表5、主要分支机构及基金销售业务负责人信息表6、基金销售管理人员基本情况表7、基金销售网点及销售人员信息表8、基金销售信息管理平台功能自查表9、基金销售机构内部控制情况自查表10、独立基金销售机构重大变更事项备案表10a、独立基金销售机构重大变更事项备案表---新设分支机构10b、独立基金销售机构重大变更事项备案表---变更经营范围10c、独立基金销售机构重大变更事项备案表---注册资本或出资变更10d、独立基金销售机构重大变更事项备案表---股东或合伙人变更10e、独立基金销售机构重大变更事项备案表---高级管理人员变更10f、独立基金销售机构重大变更事项备案表---取得基金从业资2格人员少于10人11、基金销售结算资金专用账户备案表12、基金销售机构选择基金销售支付结算机构的备案表13、基金销售支付结算机构备案表3附件1:组织机构代码:证券投资基金销售业务资格申请表销售机构名称(加盖印章):填表日期:中国证券监督管理委员会2013年3月制4一、承诺函机构类型序号承诺事项承诺全体机构1本公司保证向中国证监会报送的所有申请材料真实、准确、完整、合规□商业银行2资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定□3最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□证券公司4净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□5最近三年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为□6没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□7最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□8没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□期货公司9净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定□10最近三年没有挪用客户保证金等损害客户利益的行为□11没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间□12最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□13没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□保险公司14偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定□15没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□16最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□17没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□5保险经纪公司和保险代理公司18没有因违法违规行为正被监管机构调查或者正处于整改期间□19最近三年内没有收到重大行政处罚或者刑事处罚□20没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项□证券投资咨询机构21最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为□22没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间□23最近三年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚□24没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□独立基金销售机构25有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定□26没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项□27同意中国证监会对本机构合法合规、信贷情况等社会信用相关信息进行查核。□注:除承诺第1项外,商业银行还应承诺2、3项,证券公司还应承诺4-8项,期货公司还应承诺9-13项,保险公司还应承诺14-17项,保险经纪公司和保险代理公司还应承诺18-20项,证券投资咨询机构还应承诺21-24项,独立基金销售机构还应承诺25-27项。机构名称(加盖公章):法定代表人(签字):日期:6二、基金销售资格申请报告1、申请日期(年月日)2、申请报告文号()3、申请报告[上传附件]三、机构基本信息1、组织机构代码()2、组织机构代码证复印件[上传附件]3、营业执照注册号()4、营业执照副本复印件[上传附件]5、主体资格许可证复印件[上传附件]注:(1)第5项适用于除独立基金销售机构之外的其他各类型机构。(2)第2、4、5项应当显示证件的正面全貌,清晰度不应小于1024x768。6、法定代表人/执行事务合伙人()7、注册地址()注:申请机构应按照工商注册登记地址填写;注册地在深圳、厦门、宁波、青岛、大连等五个计划单列市的机构,可以不填写省级行政区域名称,从计划单列市层级填写。8、主要经营活动地址()9、联系人()10、联系电话()11、客服电话()12、机构互联网站地址()13、机构互联网网站IP地址()14、机构互联网站网络内容服务商(ICP)备案号/许可号()15、是否有官方微博?□是□否如选“是”,请列明微博地址()16、注册资本/出资()万元[上传附件]