文档介绍：宁波GQY视讯股份有限公司创业板首发招股说明书
创业板风险提示本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定。宁波GQY视讯股份有限公司(宁波市海曙区环城西路88号) 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿) 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。保荐机构(主承销商) (注册地址:广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8层) 1
宁波GQY首次公开发行申请文件招股说明书发行概况发行股票类型: 人民币普通股发行股数: 不超过1,364万股每股面值: 1元每股发行价格: 预计发行日期: 拟申请上市证券交深圳证券交易所易所: 发行后总股本: 不超过5,300万股(1)公司控股股东高斯公司承诺:自GQY视讯股票上市之日起本次发行前股东所持三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司已直接或股份的流通限制、股东4>对所持股份自愿锁定间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份。的承诺: (2)郭启寅与袁向阳作为公司实际控制人承诺:自GQY视讯股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份。(3)王立明、郑远聪、陈云华、宋书芹、孙曙敏、毛雪琴、黄健、管克俭、闻建华、宋丹10名自然人股东承诺:自GQY视讯股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份。(4)本公司作为股东的董事、监事、高级管理人员同时承诺:自GQY视讯股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份;除前述锁定期外,在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有GQY视讯股份总数的百分之二十五。保荐机构(主承销商):平安证券有限责任公司招股说明书签署日期: 2010 年 3 月 4 日 2
宁波GQY首次公开发行申请文件招股说明书发行人声明发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 3
宁波GQY首次公开发行申请文件招股说明书重大事项提示投资者需特别关注的公司风险及其他重要事项,请投资者认真阅读本招股说明书“风险因素”一章的全部内容。一、本公司股东持股承诺(1)公司控股股东高斯公司承诺:自GQY视讯股票上市之日起三十六个月内,本公司不转让或者委托他人管理本公司已直接或间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份。(2)郭启寅与袁向阳作为公司实际控制人承诺:自GQY视讯股票上市之日起三十六个月内,本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份。(3)王立明、郑远聪、陈云华、宋书芹、孙曙敏、毛雪琴、黄健、管克俭、闻建华、宋丹10名自然人股东承诺:自GQY视讯股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份。(4)本公司作为股东的董事、监事、高级管理人员同时承诺:自GQY视讯股票上市之日起十二个月内,本人不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的GQY视讯股份,也不由GQY视讯回购该部分股份;除前述锁定期外,在本人任职期间每年转让的股份不超过本人所持有GQY视讯股份总数的百分之二十五;离职后半年内,不转让本人所持有的GQY视讯股份。二、滚存利润的分配安排根据公司2009年7月10日第一届董事会第十四次会议审议通过,并经2009年7月25日召开的2009年第三次临时股东大会批准,如果本公司向社会公众公开发行股票的申请获得批准并成功发行,则本次股票发行之日前所滚存的可供股东分配的利润由发行完成后的新老股东共享。三、风险因素(一)技术风险 4
宁波GQY首次公开发行申请文件招股说明书 1、技术更新换代的风险公司大屏幕拼接显示系统涉及到基础显示