文档介绍：Ethic重点知识梳理一、前言部分(一)相关AMCAssetManagerCodeofprofessionalconduct(二)Thecodeofethics以高风亮节出现在所有人面前(petence、diligence、respect)把职业道德和客户利益凌驾于自身利益之上。投资建议有理有据有节感化他人维护市场提高专业能力二、条款易混条款:条款区别MisrepresentationProfessionaliam条款之下,包括所有不正当陈述,重点是吹牛、遗漏、剽窃PerformancepresentationLoyaltoclient条款之下,municatewithclientsandprospective投资行为条款之下,重点是跟客户交流时分清事实和观点Fairdealing客户内部之间的公平Priorityoftransaction客户、自己、pensationarrangement对雇主忠诚的条款下面,重点是给雇主批露客户给的奖励等Disclosureofconflict其他相关冲突的披露IprofessionalismI(A)“理应”——咨询——上报主管——上报监管部门——,依然不能免责I(B):不能接受会影响客观独立性的礼物,只要在别人眼中认为会影响就不行(如gift、favor、Jobreferral、invitationtolavishfunction)不能接受奢侈的旅行安排、:要disclose给其他客户及雇主,并收到雇主的书面同意才可以收,如果仅仅告诉雇主但没有得到同意就收礼物,违反了IV(B)pensationarrangement既没告诉也没得到书面同意违反IV(B)、I(B)、V(A):不能收礼物,要选择物美价廉的,-&A、IBD及buyside:不能受到此三方的压力,可以考虑放入restrictedlist上面,只陈述事实不发表评论。其他美国员工的可以买IPO,但需要雇主同意且客户优先,比较火的IPO(over-subscribt)不能买,且不能参与privateplacement错题部分:领导要求当事人给客户推荐垃圾债,应该ignoredtherequest,而不是推荐的同时给客户披露,不能受到来自领导的压力。I(C):Omission打印错误,不算违反,:Qualification、performance、:PlagiarismGDP、CPI等数据公开信息不用引用公共定义(如GDP等名词)除非用自己的话表达出来,否则需要引用出处其他的引用都必须先考证之后引用原作者,中间作者可提可不提。研报属于公司资产,其他同事可以使用,不过必须disclose给客户不是自己写的。错题:,(D):欺诈,:与本职工作相关才违反,如工作时间喝醉酒(excessivedrinking)违反,但自身破产(除与欺诈有关的)、环保主义者砸工厂被抓等都不违反。(破坏财务是否违反有争议)可以视作垃圾条款,如果感觉不对但不违反其他条款可能违反此条IIintegrityofcapitalmarket(记住名称)II(A)materialandnonpublicinformation自己有内幕信息不能用,:来源可靠——高管、知名分析师、股东亲戚、政府官员等。牙医、竞争对手的分析报告等在例题中出现过,不属于内幕消息对股价重大影响——财报数据、兼并重组、创新业务、重要客户或供应商改变、审计师意见、宏观经济、老鼠仓(largetradebeforeexecuted)非公开——(不能题目说是就是,必须自己判断是否属于马赛克):自己的分析结果有义务保护,不能提前透露给少数人。如果只给了一些大客户相关建议,不违反,不过要明码标价不同的服务个人交易限制员工需要定期报告自己账户的交易情况wh