证券公司风险管理能力评价指标与标准.doc

文档介绍：证券公司风险管理能力评价指标与标准 评价指标序号评价标准1、、、董事会、监事会有效运作,公司股东资格及行为、公司董事、监事、,合规考核纳入员工绩效考核、,并按要求及时向证券监管部门报告违法违规行为或合规风险隐患3、,能动态识别、度量、预警、、,,有效满足客户委托、交易、清算、开户、查询等需求,,,能够及时应对信息安全事故5、,,,,能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷,防止群体性事件、恶性个