文档介绍：万家增强收益债券型证券投资基金
更新招募说明书
(2013年第2号)
基金管理人:万家基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
重要提示
本基金根据中国证券监督管理委员会2004年6月14日《关于同意天同保本增值证券投资基金设立的批复》(证监基金字[2004]86号)公开募集。本基金的基金合同于2004年9月28日正式生效。
经中国证监会2007年8月24日《关于核准万家保本增值证券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的批复》(证监基金字[2007]243号文)核准。自2007年9月29日起,本基金由保本基金转型为债券型基金,基金名称由“万家保本增值证券投资基金”变更为“万家增强收益债券型证券投资基金”。自2007年9月29日起,由《万家保本增值证券投资基金基金合同》修订而成的《万家增强收益债券型证券投资基金基金合同》生效。
本基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金募集的核准,不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断、推荐或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2013年9月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日。
目录
第一部分绪言 4
第二部分释义 5
第三部分基金管理人 9
第四部分基金托管人 16
第五部分相关服务机构 21
第六部分基金的募集和基金合同生效 29
第七部分基金份额的申购与赎回 30
第八部分基金的投资 39
第九部分基金的业绩 52
第十部分基金的财产 54
第十一部分基金资产的估值 55
第十二部分基金的收益与分配 62
第十三部分基金的融资、融券 64
第十四部分基金的费用与税收 65
第十五部分基金的会计与审计 67
第十六部分基金的信息披露 68
第十七部分风险揭示 73
第十八部分基金合同的终止与基金财产的清算 75
第十九部分基金合同的内容摘要 78
第二十一部分基金份额持有人的服务 101
第二十二部分其他应披露事项 103
第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式 104
第二十四部分备查文件 105
第一部分绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规以及《万家增强收益债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了万家增强收益债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
第二部分释义
在本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
:指万家增强收益债券型证券投资基金,本基金由万家保本增值证券投资基金修改基金合同而成
:指万家基金管理有限公司
:指中国农业银行股份有限公司
:指《万家增强收益债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充,本基金合同由《万家保本增值证券投资基金基金合同》修订而成
:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家增强收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充,本托管协议由《万家保本增值证券投资基金托管协议》修订而成
:指《万家增强收益债券型证券投资基金招募说明书》,招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件,自基金合同生效之日起,每6个