文档介绍：华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书(更新)
(2011年第1号)
基金管理人:华商基金管理有限公司
基金托管人:中国民生银行股份有限公司
二零一一年六月
华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书
【重要提示】
“华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2010年10月12日经中国证监会证监许可【2010】1393号文核准募集。本基金的基金合同于2010年11月9日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示未来表现。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险、本基金的特定风险,等等。基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2011年5月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日。(财务数据未经审计)
目录
一、绪言 1
二、释义 1
三、基金管理人 6
四、基金托管人 15
五、相关服务机构 21
六、基金的募集 37
七、基金合同的生效 38
八、基金份额的申购与赎回 38
九、基金的投资 46
十、基金的财产 59
十一、基金资产的估值 60
十二、基金的收益与分配 65
十三、基金的费用与税收 66
十四、基金的会计与审计 68
十五、基金的信息披露 69
十六、风险揭示 73
十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 75
十八、基金合同的内容摘要 78
十九、基金托管协议的内容摘要 93
二十、对基金份额持有人的服务 105
二十一、其他应披露事项 106
二十二、招募说明书存放及查阅方式 108
二十三、备查文件 109
一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、其他有关规定及《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“本基金合同”或“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》。
二、释义
在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
基金或本基金
指华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金
基金合同
指《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及其任何有效修订和补充
招募说明书或本招募说明书
指《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期更新
发售公告
指《华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告》
托管协议
指基金管理人与基金托管人就本