文档介绍：内部控制工作的经验做法及取得的成效为进一步提高内部管理水平,规范内部控制,加强廉政风险防控机制建设,湘潭市审计局以规范经济和业务活动有序运行为主线,以内部控制量化评价为导向,以规范关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施为关键,扎实开展了内部控制建设工作,进一步建立健全了内部控制相关制度,构建了较为完善的内部控制体系。一、党组重视,组织领导有力为切实加强对内部控制建设工作的组织领导,全力推进内部控制建设工作,该局成立了内部控制建设工作领导小组,由党组书记、局长任组长,党组副书记、副局长和分管财务工作的局领导任副组长,其他领导班子成员为成员,负责内部控制建设工作的组织领导;领导小组下设办公室,由财务负责人兼任办公室主任,成员包括法制审理科和监察室负责人、会计、出纳,承办内部控制建设工作的具体事宜。坚持将内部控制建设工作纳入局长办公会议的议事日程,着力研究和解决工作实施过程中存在的困难和问题。该局主要负责人多次主持召开工作会议,研究制定工作方案,安排部署相关工作,切实形成了“一把手”负总责、分管领导具体抓、班子成员协助抓、牵头科室具体承办的工作格局,有效地促进了工作的顺利开展。二、准备充分,前期工作扎实为确保内部控制建设工作取得实效,该局坚持多措并举,积极筹备各项前期工作,作了较为扎实的准备。一是制定工作方案。该局结合省、市相关文件要求和审计工作实际,研究制定了《湘潭市审计局内部控制建设工作方案》,明确了指导思想、总体目标、组织机构、实施步骤和工作要求,并将工作任务细化到人,纳入对科室和个人的年终考核。对于未按要求如期完成责任范围内的工作事项的科室和个人,取消评先评优资格。二是广泛开展宣传。通过局长办公会议、局务会议、局干部职工大会等会议,并充分运用局电子显示屏、OA系统、印发宣传资料等形式,广泛宣传《内控规范》的实施背景、重大意义、实施原则、实施要求等,在全局营造了实施《内控规范》的良好氛围。三是开展学****交流。组织领导小组办公室成员赴兄弟市州审计局开展学****考察,充分汲取他们在内部控制建设方面的先进经验和好做法,为开展内部控制建设工作提供借鉴。四是组织培训研讨。组织局内部控制建设工作领导小组及其办公室成员、各科(室、中心)负责人对《湘潭市行政事业单位内部控制建设工作资料汇编》和相关制度、文件进行专题培训和学****促进熟悉和掌握有关规定;组织科长以上干部开展内部控制建设工作专题研讨,认真听取他们对内部控制建设工作的意见和建议,为开展内部控制建设工作奠定基础。三、分步实施,工作成果丰硕该局将内部控制建设工作分为梳理工作流程、健全内控制度、建立内控手册和开展内控自评四个阶段,明确了各个阶段的工作任务,并分步推进,最终汇编形成了《湘潭市审计局内部控制工作手册》