文档介绍：中信银行股份有限公司股权投资基金托管协议目录第一章协议当事人3第二章释义3第三章协议订立的目的、依据与原则4第四章当事人权利与义务4第五章基金总资产的保管7第六章投资划款指令的发出、确认和执行8第七章非投资划款指令的发出、确认和执行10第八章托管费用12第九章禁止行为与违约责任12第十章保密13第十一章不可抗力13第十二章退任、提前终止与更换14第十三章争议的处理14第十四章协议的效力及其他事项15第十五章通知15第一章协议当事人本资产托管协议由以下三方当事人签署:甲方:XXXX基金有限公司,为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的股权投资企业,其注册地址为;乙方:中信银行股份有限公司XX分行,为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的商业银行,其注册地为。丙方:XXXX基金管理有限公司,为一家根据中华人民共和国法律登记并设立的有限责任公司,其注册地址为。第二章释义在本协议中使用而未在本章中予以定义,且在甲方章程和/或管理协议中亦同时使用的特别用语,应具有彼此相同的含义。“本协议”指本资产托管协议。“协议各方”指本协议各方当事人。“故意的不当行为”指出于故意或放任而实施的不当行为。“基金”指XXXX基金有限公司。“股东”指届时作为基金股权持有者而登记于基金股东名册的一方。“章程”指基金的章程。“托管人”或“托管银行”指中信银行股份有限公司XX分行,简称“中信银行”。“基金总资产”指基金全部股东的实际出资及经营运作所产生的全部收益之和。“基金托管账户”指基金在乙方开立的托管专用银行账户。“交易依据”指划款指令中所要求提供的附件,即与资金划拨相关的合同、决议及相关凭证等。“股权交易证明文件”指以甲方名义进行股权交易时,对外签署的股权交易协议等证明股权交易存在的法律文件。“股权证明文件”指根据国家法律法规规定,证明甲方合法持有的股权的法律文件。“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日,终于该年度的12月31日的基金的会计年度。基金的首个会计年度应自基金成立之日起计,并于成立当年的12月31日结束。“中国”指中华人民共和国(为本协议之目的,未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾)。“管理协议”指由甲方与丙方签订的委托投资及管理协议。第三章协议订立的目的、,同时委托丙方作为甲方的基金总资产的管理人,甲方、乙方与丙方现依据中国有关法律法规、甲方的章程等有关规定订立本协议。、义务和责任,确保基金总资产的安全,保护基金及其投资人的合法权益。、信息、人才方面的优势,经协议各方友好协商,本着平等自愿、诚实信用的原则达成本协议。,各自均具有充分的权力、授权及法定权利签署本协议并履行在本协议项下的全部义务。,则以本协议的规定为准。:享有基金总资产的所有权;取得基金总资产的投资收益;法律法规、章程及本协议规定的其他权利。甲方的义务有:从本协议生效开始,按照本协议的约定,及时足额将基金总资产移交乙方保管;按照本协议的规定及时、足额地向乙方支付托管费;如果发生任何可能导致基金业务的性质或范围发生实质性的变化,或托管业务受到直接影响的重大事项,应提前通知乙方,以给乙方预留足够的准备时间;在合法的前提下,应乙方要求提供开展托管业务所必需的各项协助;及时向乙方提供与托管业务有关且为托管业务所必需的股东会和董事会文件、章程、章程修正案及其他相关文件;确保甲方上述文件及以甲方名义签署的各项法律文件与本托管协议不相冲突;如涉及托管的章程等相关文件需要变更,甲方应及时将变更内容通知乙方,并对可能影响本协议的内容在当事人协商一致后签订补充协议,在补充协议生效前仍以未变更的章程等文件为依据。甲方承诺在未获得乙方书面同意的情况下,不得开立除本协议约定以外的其他银行结算账户;甲方承诺向全体股东披露托管账号信息,并在收到股东出资款后一个工作日内全额划入托管账户;甲方承诺在路演及募资等商业推广活动中的宣传和表述,不与本协议矛盾,不存在误导投资者的描述,否则甲方将承担由此产生的全部责任;法律法规、章程、管理协议及本协议规定的其他义务。:接受甲方的委托,根据本协议及相关附件的约定,在甲方授权范围内行使对基金总资产的保管权和调拨权;根据本协议的规定监督丙方的投资运作;根据本协议的规定按期收取托管费;乙方有权检查甲方履行本协议的情况,如发现甲方违反本协议约定的行为,乙方有权停止执行甲方的划款指令并向监管部门报告;法律法规、章程及本协议规定的其他权利。乙