文档介绍：中国石油天然气集团公司发布××××-××-××实施××××-××-××发布健康、安全与环境管理体系审核指南Health,safetyandenvironmentalmanagementsystems—Auditguidance(报批稿)PC××××—××××…………………………………………………………………………………Ⅱ1范围………………………………………………………………………………12规范性引用文件……………………………………………………………………13术语和定义…………………………………………………………………………14一般规定………………………………………………………………………………45健康、安全与环境管理体系审核程序…………………………………………………66健康、安全与环境管理体系审核员…………………………………………………10前言本标准是健康、安全与环境管理体系系列标准中的一项标准。本标准由中国石油天然气集团公司安全专业标准化技术委员会提出并归口。本标准起草单位:北京中油健康安全环境认证中心。本标准主要起草人:杜民、董国永、吴苏江、王其华、周爱国、刘景凯、于启仁。健康、安全与环境管理体系审核指南范围本标准规定了健康、安全与环境管理体系审核的一般原则、审核程序以及审核员的能力要求,为健康、安全与环境管理体系审核实施提供了指南。本标准适用于中国石油天然气集团公司各级组织的健康、安全与环境管理体系审核,包括内部审核和外部审核。规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件,其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准,然而,鼓励根据本标准达成协议的各方研究可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件,其最新版本适用于本标准。GB/T19011-2003/ISO19011:2002质量和(或)环境管理体系审核指南术语和定义审核audit为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注:内部审核,有时称第一方审核,用于内部目的,由组织自己或以组织的名义进行,可作为组织自我符合声明的基础。第二方审核由组织的相关方(如顾客)或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求的认证或注册。当不同的管理体系在一起审核时,这种情况称为“结合审核”。当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,这种情况称为“联合审核”。见GB/T19011-2003/ISO19011:。HSE认证制度HSEcertificatesystem按照确定的程序规则和管理规则,进行健康、安全与环境管理体系审核,以颁发认证文件和随后保持资格的一项制度。审核方案auditprogramme针对特定时间段所策划,并具有特定目的的一组(一次或多次)审核。见GB/T19011-2003/ISO19011:。审核准则auditcriteria一组方针、程序或要求。注:审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。见GB/T19011-2003/ISO19011:。审核证据auditevidence与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。注:审核证据可以是定性的或定量的。见GB/T19011-2003/ISO19011:。审核发现auditfindings将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注:审核发现能表明符合或不符合审核准则,或指出改进的机会。见GB/T19011-2003/ISO19011:。审核结论auditconclusion审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。见GB/T19011-2003/ISO19011:。审核委托方auditclient要求审核的组织或人员。受审核方auditee被审核的组织。审核员auditor有能力实施健康、安全与环境管理体系审核的人员。审核组长leadauditor具备主持与从事健康、安全与环境管理体系审核资格的人员。审核组auditteam实施审核的两名或两名以上的审核员,需要时,由技术专家提供支持。技术专家technicalexpert向审核组提供特定知识或技术,而不以审核员身份参加审核组工作的人员。观察员observerHSE认证办公室派出或其他具备特定身份参与审核的过程但不以审核员身份参加审核组工作的人员。petence经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。见GB/T19011-2003/ISO19011: