客户适当性管理介绍.doc

文档介绍：:..*单选题(共2题倒题10分,共20分),规范证券经纪业务活动,保护投资者的合法权益,中国证监会于公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》,并于2010年5月1日起施行。(10分)☆考生答案:D★考生得分:10分评语:2.《关于加强证券经纪业务管理的规定》要求证券公司在客户完成初次风险承受能力评估后,以后根据客户证券证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理。我公司目前根据客户最新的基本信息和证券证券投资情况等进行一次后续评估,后续评估结果通过公司CRM发布。(10分),,,,每半年☆考生答案:A★考生得分:10分评语:*多选题(共3题,每题10分,共30分)1.《关于加强证券经纪业务管理的规定》要求证券公司应当根据客户等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估。(本题可能有超过一个的正确选项)(10分)☆考生答案:A,B,C,D,E★考生得分:10分评语:()。(本题可能有超过一个的正确选项)(10分),、,应当将该情形提示客户,有客户选择是否接受该项服务或产品。提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、、留存的资料保存期限不少于5年☆考生答案:A,B,C,D,E★考生得分:10分评语:,客户必须进行风险承受能力评估()。(本题可