期货从业人员管理办法专业知识讲座.ppt

文档介绍：一、制定目的及依据1、目的:为了加强期货从业人员的资格管理规范期货从业人员的执业行为2、依据:《期货交易管理条例》第一章总则二、适用范围申请期货从业人员资格(以下简称从业资格)从事期货经营业务的机构(以下简称机构)《期货从业人员管理办法》的情形包括():D第一章总则四、期货从业人员是指:(1)期货公司的管理人员和专业人员;(2)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(3)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(4)为期货公司提供中问介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(5)中国证监会规定的其他人员。第一章总则例题.《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指():ABD第一章总则五、监管1、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。2、中国期货业协会(以下简称协会)依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。()。:B第一章总则一、从业资格考试组织主体协会负责组织从业资格考试。二、参加从业资格考试应当符合的条件(1)年满18周岁;(2)具有完全民事行为能力;(3)具有高中以上文化程度;(4)中国证监会规定的其他条件。第二章从业资格的取得和注销三、从业资格的取得1、通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。2、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。3、未取得从业资格的人员,不得在机构中开展期货业务活动。第二章从业资格的取得和注销