文档介绍：大家网 1/ 3 更多精品在大家! http:// 大家学****网第一章总则 1 、期货交易所的组织形式: 经中国证券监督管理委员会( 以下简称中国证监会) 批准, 期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。本办法第四条 2 、期货交易所的监管机构: 中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。本办法第五条例题: 会员制期货交易所的注册资本划分为( ),由会员出资认缴。 A 、均等股份 B 、不同份额 C 、不同规模 D 、各种份额答案: A第二章设立、变更与终止 3 、期货交易所设立: ①设立期货交易所,由中国证监会审批。本办法第六条②期货交易所, 应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。本办法第七条 4 、期货交易所职责: (参见《期货交易管理条例》讲义要点) 5 、应当经中国证监会批准和公告、备案事项: (一)应当经中国证监会批准事项: ①期货交易所变更名称、注册资本的,应当经中国证监会批准。本办法第十三条②期货交易所的合并、分立, 由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。本办法第十四条③期货交易所设立分所或者其他任何期货交易场所。本办法第十六条④期货交易所章程规定的营业期限届满而解散的; 期货交易所会员大会或者股东大会决定解散的; 本办法第十七条⑤期货交易所终止的清算组制定的清算方案,应当报中国证监会批准。本办法第十八条此外,《期货交易管理条例》第十三条规定, 下列行为也必须经国务院期货监督管理机构( 中国证监会) 批准: ①制定或者修改章程、交易规则;②上市、中止、取消或者恢复交易品种; ③上市、修改或者终止合约;④变更住所或者营业场所;⑤合并、分立或者解散;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他事项。(二)应向中国证监会报告或由中国证监会公告事项: 2/ 3 大家网 大家学****网 http:// 更多精品在大家! ①期货交易所联网交易的,应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。本办法第十五条②期货交易所因合并、分立或者解散而终止的,由中国证监会予以公告。本办法第十八条例题: 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起 10 日内报告中国证监会。 A、 10B、 15C、 20D、 30 答案: A第四章监督管理 13 、关于惩戒处分的报告制度(均为 10 天内被告): 第一,协会应当自作出纪律惩戒决定之日起 10 个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。第二,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当 10 个工作日内向协会报告。本办法第二十六条、第二十七条 14 、中国证监会及派出机构的监管措施: 期货从业人员违反本办法规定的, 中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。本办法第二十九条例题: 协会应当对期货从业人员的执业行为进行( )检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。 A 、定期 B 、不定期 C 、半年 D、1年答案: AB 见《期货从业人员管理办法》第二十三条第五章罚则 15 、罚则一: 未取得从业资格, 擅自从事期货业务的, 中国证监会