文档介绍：证券公司工作描述证券公司工作描述证券公司工作描述:证券公司工作描述一、保荐机构内部项目审核流程项目开发与立项阶段太平洋证券投行业务部门在完成前期调研后临时组建太平洋证券投行业务部门项目质量评审小组, 由项目质量评审小组根据调研人员的项目可行性研究报告, 参照太平洋证券相关制度对项目进行评判和筛选, 决定是否进入立项程序, 证券公司工作描述。对于明确立项需要正式签署协议的项目, 由参与项目调研人员根据要求, 填制《立项申请审批表》, 连同项目可行性研究报告、待签署的相关协议等, 上报投行业务部门。项目承做阶段项目正式协议签署后, 由太平洋证券股份有限公司投行业务项目组进入现场承做该项目。项目负责人为保荐代表人, 负责项目现场工作, 并协调各中介机构。项目负责人通过深入了解企业情况, 对存在的问题及时提出整改意见, 并与投资银行业部门进行沟通,以便掌握项目进度。太平洋证券质量控制部根据项目进展情况不定期进行质量检查。申请文件在定稿前, 项目组需对整套材料进行仔细审核, 确保符合法律法规的要求, 方可向公司质控部申报, 并按照相关法律法规和太平洋证券制度做好项目的后期维护工作, 将所有与项目有关的材料移交综合管理部做好备案工作。申报材料质检、内核阶段项目组事先向质控部提出书面内核申请,提交内核材料, 质控部对申报材料进行质检和风险的初步判断, 项目组根据质控部的反馈对申报材料进行修改。质控部对修改后的文件无异议后, 项目负责人方可按照要求办理有关申请内核的手续, 同时, 保荐代表人向质控部提交发行保荐书和发行保荐工作报告。质控部在接到项目组正式提交内核材料当日内将材料送达太平洋证券内核委员会内核委员, 并于 5 个工作日后组织召开内核评审会议。申报审批阶段对于通过内核评审会议, 决定发行的项目, 项目组根据内核评审会议的反馈意见, 要求企业整改相关问题, 完善申请材料,并将修改后的申请材料及企业整改情况说明报质控部。质控部负责审查材料修改情况, 符合内核会议修改意见要求后, 向项目组正式出具意见以及保荐机构备案材料等相关文件, 办理发出申请材料的签署手续。正式的项目, 由保荐机构出具文件, 保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人、项目协办人在文件上签名,并加盖印章。二、立项审核的主要过程申请立项时间 2016 年4月 23日立项评估决策机构成员投行业务部门项目质量评审小组: 张见、乐永宏、杨德彬; 风险监控部: 申伯宁立项评估时间 2016 年5月7日三、本项目执行的主要过程项目执行成员构成保荐代表人: 程正茂、唐卫华项目协办人: 张育庆项目小组其他成员: 许爽、楚展志、唐雪峰、岳东三元达首次公开发行股票申请文件证券发行保荐工作报告 3-2-7 进场工作时间 2016 年4月 16日尽职调查的主要过程保荐机构项目小组根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》和中国证监会相关规定等有关法律、法规和规范性文件, 按照《保荐人尽职调查工作准则》规定的程序和调查内容对发行人进行了认真审慎的尽职调查工作。并以此为基础, 制作了《尽职调查报告》。工作过程包括:1、沟通和调查阶段主要是本保荐机构项目小组与发行人的双向交流。保荐代表人组织项目小组向发行人提交工作方案、审查文件清单,并向发行人介绍本保荐机构项目小组在本次发行上市工作中的地位、作用、工作内容