文档介绍：中海信托投资有限公司部门绩效考评办法
中海信托投资有限公司部门绩效考评办法
为了有效考评各个业务和管理部门的经营业绩,根据总公司对我公司的管理要求,遵循体现本行业特点,符合公司经营实际情况,可操作性,拉大考核等级差距的原则,特制定本绩效考评指标。
公司设有资本运营部,投资管理部,信托业务部,计财部(托管部),综合管理部,风险管理部,稽核审计部,设置定量和定性两类考评指标,定量指标的比重为60%,定性指标的比重为40%;各部门指标包含:部门业绩指标占60分,部门内控指标占30分,队伍建设建设指标占10分,具体如下:
资本运营部。
考评指标。
定量指标
各类资产或帐户的收益率
序号
资产或帐户
考核规模
1
年金帐户
10000
2
2亿工资基金
20000
3
控股公司5000万流动资金管理
5000
4
5亿不指定用途信托
50000
5
3亿规模内自有资金
30000
总计
125000
其中:
1》短期投资部分:
该类资产或帐户的收益率=(已经实现的损益-浮亏)/考核规模(如果长期投资部分当年转为短期投资,考核方案同上,但起始的价格为原始买入成本)
短期投资部分各类资产或帐户中短期投资品种2004年12月6>31日的期末收盘价至2005年12月31日收盘价的差额。如果该类资产或帐户的总计差额为正,即为浮盈,不计入收益率考核内容,该部分收益可以在资产的安全性考核中得到体现;如果该类资产或帐户的总计差额为负,则最终该类资产或帐户收益率必须减去该部分差额。
2》长期投资部分:
该类资产或帐户的收益率=当期应计收益-浮亏。
长期投资部分为各类资产或帐户中长期投资品种的应计收益部分。
费用率
=部门的可控费用/收入总额
注:收入总额是差价收入,信托报酬,委托人收益,红利收入,利息收入之和
部门的可控费用是:营业费用-不可控费用(人工成本、房租、固定资产折旧等)
现金收益率
=(营业收入-应收帐款)/营业收入
(4)帐户安全性
X=(各类资产或帐户已实现的收益或亏损+浮动盈亏)/帐户规模(各类帐户单独考核)。
主要考核
考核该项指标的目的为完成上述各类资产的考核收益率并确保本金安全。其中安全性考核主要考核各类资产或帐户本金的阶段性盈亏情况,以确保各类资产或帐户的安全。
安全性考核以半年为考核周期,半年度数据作为衡量标准。
定性指标
1、基础管理水平(10分)
(1)部门规章制度建设(5分)
部门内部规章制度的制定及完善(3分)、公司各项规章制度的执行情况(2分)
(2)员工队伍建设(5分)
部门内员工培训需求的上报工作(1分)、部门业务内训的开展情况及员工专业技能的提高(13>.5分)、部门内员工职业生涯规划制定情况(1分)、部门内团队建设情况()
2、部门业务管理(20分)
(1)是否根据市场情况对投资组合产品进行跟踪维护和调整,并对投资结果是否进行定期总结汇报;(6分)
(2)是否能协同信托业务部对涉及证券投资类信托产品的开发提供投资运作方案;(5分)
(3)是否根据市场变化拟定各类资金的投资策略、资产配置方案和投资计划,遵照公司投资授权制度逐级上报批准后具体准确地操作;(6分)
(4)是否定期召开部门会议或定期组织与同行业进行业务研讨;(3分)
3、员工职业道德、组织纪律情况(10分)
职业道德的教育情况(2分)、部门思想政治工作的开展情况,如先进性教育开展情况、(2)、员工上下班的考勤情况(3分)、员工受到违纪违规处理的情况(3分)。
(二)考评标准
等级
分值系数
各类资产货帐户的收益率
(25分)
费用率
(10分)
帐户安全性
(15分)
现金收益率
(10分)
帐户1
帐户2
帐户3
帐户4
帐户5
总收益率
A
7%
7%
6%
6%
7%
%
%
X1-X5>10%
100%
B
6%
6%
5%
5%
6%
%
%
7%X≤X1-X5<10%
80%
C
5%
5%
4%
4%
5%
%
%
%≤X1-X5<7%
60%
D
%
%
%
%
%
%
%
0%≤X1-X5<%
40%
E
0
4%
4%
3%
3%