文档介绍：,中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,明确中国证券投资基金业协会对股权投资()。Ⅰ.开展行业自律Ⅱ.协调行业关系Ⅲ.提供行业服务Ⅳ.促进行业发展 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ,是社会团体法人,其应履行的职责包括制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的()。Ⅰ.从业考试Ⅱ.资质管理Ⅲ.档案管理Ⅳ.业务培训 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ,该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时,还需作为基金管理人履行()。 ()持续报送信息是实现行业自律监管的重要基础性措施之一。 ()之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 ()等企业运营基本设施和条件发表法律意见。Ⅰ.从业人员Ⅱ.营业场所Ⅲ.营业时间Ⅳ.资本金 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ,应当通过私募基金登记备案系统提交()、中国证券投资基金业协会规定的其他信息。Ⅰ.工商登记和营业执照正副本复印件Ⅱ.公司章程或者合伙协议Ⅲ.主要股东或者合伙人名单Ⅳ.高级管理人员的基本信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ ,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。 ,应每年度完成()学时的后续培训方可维持其基金从业资格。 ()。Ⅰ.从事基金销售业务Ⅱ.办理基金份额登记Ⅲ.办理基金托管业务Ⅳ.办理基金估值核算 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 11、()是最基本的交易算法之一,旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行,以尽量降低该交易对市场的冲击。 A、成交量加权平均价格算法 B、时间加权平均价格算法 C、跟量算法 D、执行偏差算法 12、申请人申请QFII主体资格,需()未受到监管机构的重大处罚。 A、1年 B、2年 C、3年 D、5年 13、2006年11月2日,中国第一只试点债券型QDII基金()发行。 A、工银瑞信全球 B、上投摩根亚太优势 C、华安国际配置基金 D、广发亚太精选 14、下列关于即期利率与远期利率的说法,错误的()。 A、即期利率是金融市场中的基本利率,常用St表示,是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率 B、远期利率指的是资金的远期价格,它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平 C、远期利率和即期利率的区别在于计息日起点不同 D、远期利率和即期利率的区别在于计算方式不同 15、有关现金流量表叙述不正确的有()。 A、现金流量表的编制基础是权责发生制 B、现金流量表的编制基础是收付实现制 C、现金流量表的作用包括反应企业的现金流量,评价企业未来产生现金净流量的能力 D、通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析,全面了解企业财务状况。 16、在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售的基金是()。 A、QFII B、QDII C、沪港通 D、基金互认 17、国际证监会组织强调,跨境活动涉及的双方主管机构必须尽可能为对方提供有关从事跨境活动的基金的信息,除就例行性事务提供一个定期交换信息的机制外,信息交换措施更可谓双方主管机构提供一个()的功能性渠道。 A、相互协助机制 B、早期预警机制 C、临时性事务 D、风险预警机制 18、下列关于现金流量表的说法,错误的是()。 A、现金流量表所表达的是在特定会计期间内,企业的现金的增减变动等情形 B、现金流量表是以权责发生制为基础编制的 C、现金流量表是根据收付实现制为基础编制的 D、现金流量表也叫财务状况变动表 19、根据配置策略不同,可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型,以下不正确的是()。 A、动态资产配置策略 B、投资组合