文档介绍：财务有限公司
工作人员轻微违规积分管理办法
第一章总则
第一条为引导和监督 ** 财务有限公司（以下简称“公
司”）各部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营，有效解
决工作人员有章不循、违章操作、屡查屡犯等问题，依据《内
蒙古银行业金融机构从业人员轻微违规积分管理指导意见》，
制定本管理办法。
第二条轻微违规积分管理，是指公司对其工作人员违
反规章制度的行为进行累积积分并据以处罚的管理行为。
轻微违规行为，是指工作人员在业务操作中，违反规章
制度，情节轻微或未造成不良后果，不足以按照相关制度处
理，但必须严格防范、管理和惩戒的违规行为。
第三条实施违规积分管理应遵循实事求是、客观公正、
处罚与教育相结合、鼓励自查自纠的原则。
第四条本办法适用于公司各部门及其工作人员。
第二章积分标准
第五条发现工作人员有轻微违规行为的，应当按照本
办法所附《轻微违规行为积分标准》（附件 1）进行积分，分
值为 1-5 分。最小积分单位为 1 分。
第六条积分年度为每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日。
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第七条发现工作人员的轻微违规行为，应当对违规当事人及其所属部门连带等值积分。但部门自查发现的，不对部门积分。
对工作人员的积分为个人积分，对其所属部门的积分为部门积分。
第八条个人积分上限为 24 分。一个积分年度内，个人积分达到 24 分的，给予停职检查、调整岗位、待岗培训等处理后，积分从零分算起。同时要连续监测工作人员两个及以上年度轻微违规行为积分情况。
第九条个人自查发现的轻微违规行为，能够立即纠正且没有造成不良后果的，可以免除积分。
第十条两人或两人以上共同违规的，按照所负责任，分别给予积分，不因其中一人积分而免除其他人的积分；
第十一条一次发现同一工作人员数个轻微违规行为，
分别进行积分后累计计算，但最高不超过 10 分。
第十二条一次发现一名工作人员因同一轻微违规行为同时触犯《轻微违规行为积分标准》多项规定的，依照该行为对应的积分分值最高的条款进行积分。
第十三条本办法生效之后发生的轻微违规行为，发生的当年未发现或未处理，应当按照本办法进行积分的，积分计入处理生效年度。
第三章积分管理程序
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第十四条公司成立积分管理领导小组（以下简称“领导小组”），分管稽核审计部的公司领导担任组长，综合管理部、稽核审计部、风险管理部负责人为成员。积分管理领导小组的职责是：
（一）组织、协调、指导、督促各部门部门开展积分管理工作；
（二）审议重大、复杂的积分事项；
（三）审议对被积分的工作人员的处理建议；
（四）对有关积分事项的申诉进行复议；
（五）其他积分管理事项。
第十五条稽核审计部为轻微违规积分管理的归口管理部门，其职责是：
（一）执行积分管理领导小组的决议；
（二）审核《轻微违规行为积分记录单》（附件 2）并在轻微违规积分管理台账（附件 3）中登记相关情况；
（三）对履行职责中发现的轻微违规行为进行积分；
（四）受理有关积分事项的申诉；
（五）对各部门履行积分管理职责的有效性、及时性进行监督；
（六）管理积分台账；
（七）其他积分管理事项。
第十六条公司通过内部日常管理、业务检查、审计、
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案件调查、效能监察、信访核查以及外部监管机关检查、客
户投诉、媒体报道等途径发现违规行为线索，经核实的，均
实施违规累积积分。
第十七条各部门通过自查发现本部门工作人员的轻微
违规行为，按照以下程序进行积分：
（一）由部门负责人填写《轻微违规行为积分记录单》；
（二）与当事人核对违规事实并由当事人签字确认；
（三）将《轻微违规行为积分记录单》在 5 个工作日内
送交归口管理部门；
（四）归口管理部门审核《轻微违规行为积分记录单》，
将积分信息录入积分台账。
第十八条通过各种内外部审计、检查发现的轻微违规
行为，按照以下程序进行积分：
（一）由审计、检查工作组织部