文档介绍：期货从业人员考试试卷（法律法规部分）（往年考卷，仅供参考）
单选题
1.
题干: 用户交易确保金不足，期货企业推行了通知义务而用户未立即追加确保金，用户要求保留持仓并经书面协商一致，穿仓造成损失，经纪企业（）。
A: 不负担责任
B: 负担次要赔偿责任
C: 负担关键赔偿责任，最高不超出80%
D: 全部负担赔偿责任
参考答案[D]
2.
题干: 《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。
A: 7月1日
B: 7月10日
C: 6月31日
D: 7月31日
参考答案[A]
3.
题干: 中国证监会对从事境外期货业务企业实施（）制度。
A: 配额
B: 依法征税
C: 许可证
D: 审核
参考答案[C]
4.
题干: 期货经纪企业用户开户资料应最少保留（）。
A: 3年
B: 5年
C:
D: 20年
参考答案[B]
5.
题干: （）对期货市场实施集中统一监督管理。
A: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国证券业协会
D: 期货交易所
参考答案[B]
6.
题干: 期货经纪企业下列行为不属于欺诈用户行为是（）。
A: 和用户签署经纪协议前未按要求向用户出示风险说明书
B: 任用不含有资格期货从业人员
C: 挪用用户确保金
D: 向用户作赢利确保，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.
题干: 期货经纪企业因（）情形解散，不需要汇报中国证监会审批。
A: 营业期限届满，股东大会决定不再延续
B: 股东大会决定解散
C: 破产
D: 因合并或分立需要解散
参考答案[C]
8.
题干: 直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易，必需是（）。
A: 自然人
B: 国有企业
C: 投机用户
D: 期货交易所会员
参考答案[D]
9.
题干: 期货交易所会员应该委派（）进入交易所场内进行期货交易。
A: 用户代表
B: 企业交易部经理
C: 企业运作部经理
D: 出市代表
参考答案[D]
10.
题干: 中国期货交易必需在（）内进行。
A: 期货交易所
B: 商品交易市场
C: 商品产地
D: 买卖双方约定场所
参考答案[A]
11.
题干: 中国期货交易所会员必需是（）。
A: 自然人
B: 机关
C: 境内企业法人
D: 境外企业法人
参考答案[C]
12.
题干: 对期货交易所、期货经纪企业、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中违法行为行政处罚，由（）决定。
A: 国家工商行政管理局
B: 中国证监会
C: 中国人民银行
D: 中国期货业协会
参考答案[B]
13.
题干: 在中国，期货交易所不以营利为目标，根据其章程要求实施（）管理。
A: 监督
B: 自律
C: 市场
D: 计划
参考答案[B]
14.
题干: 在中国，有三分之一以上会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A: 理事会
B: 董事会
C: 会员大会
D: 职员代表大会
参考答案[C]
15.
题干: 在中国，期货交易所会员大会由（）召集，通常情况下每十二个月召开一次。
A: 董事会
B: 理事会
C: 总经理
D: 理事长
参考答案[B]
16.
题干: 《期货交易所管理措施》要求，期货交易所会员大会由（）主持。
A: 中国证监会
B: 理事长
C: 总经理
D: 会员代表
参考答案[B]
17.
题干: 投资者对交易结算汇报内容有异议，应该在（）内向期货经纪企业提出书面异议。
A: 交易完成15日
B: 交易完成30日
C: 收到结算汇报当日
D: 期货经纪协议约定时间
参考答案[D]
18.
题干: 期货经纪企业更换聘用含有对应资格会计师事务所，必需在更换后（）内向中国证监会派出机构汇报并说明原因。
A: 3天
B: 3个工作日
C: 一周
D: 30天
参考答案[B]
19.
题干: 中国证监会派出机构能够直接聘用含有对应资格会计师事务所对期货经纪企业进行专题审计或稽核，发生费用由（）支付。