文档介绍：信托理财部任务绩效指标
信托理财部经理任务绩效指标
指标类别
指标项
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效 （100%）
资金收益率
保证部门及公 司经营目标的 实现
本期资金收益率不低于［1%
分管副 总经理
费用偏差率
保证部门费用
控制在预競
围内
部门费用超支的比例不超过［］%,
或为［否决性指标］
信托刪部工
作的计划性
提高信托理财
部工作开展的
有序性
有无年度、季度工作计划，上级审
核发现所制定计划中缺失的重要内
容不超过［］处
信托刪部工 作计划完成率
保证信托理财 部各项工作开 展的成效
逐条核实计划是否按时完成。已完 成的工作项数/计划的工作总项数比 例不小于［］%（两者权重各占
50%）
组织国家宏观 经济政策和证 券主管部门政 策硏究的力度
确保国家宏观 经济政策和证 券主管部门政 策研那媚
和质量
国家宏观经济政策和证券主管部门 政策硏究成果的数臺不少于［］件， 研究成果的被采纳的数呈不少于 ［］件，硏究成果及时上交的数呈不 少于［］件（二者权重各占二分之
-）
组织行业研究 与上市公司调 硏的力度
确保行业与上 市公司分析调 硏报諭媚
和质量
行业与上市公司分析调硏报告的数 星不少于［H牛，分析调研报告被采 纳的数臺不超过［］件，分析调硏报 告及时上交的数星不少于［H牛（三 者权重各占二分之一）
管理资本市场
投资运作研究
的力度
确保投资分析
报告的数星和
投资分析报告的数臺不少于【|件， 投资分析报告被采纳的数呈不少于 ［H牛，分析报告及时上交的数呈不 少于［］件（二者权重各占二分之
-）
组织编写投资 评论文章的力 度
确保股市评 论、债券市场 评论製爾 论文SK娠 和质量
投资评论文章的数臺不少于［］件， 投资评论文章被采纳的数呈不少于
［］件（两者权重各占50%）
对硏发专责投 资建议的审核 力度
确保投资方 向、投资种类、 投资组合的正
确性
审核后的投资方向、投资种类、投 资组合仍然出现决策失误的情况不 超过［］次，或为［否决性指标］
对投资组合进 行的不确定性、 风险性、收益性 分析的准确性
保证为公司的 投资达到葩 的收益水平， 昭皆确超生 与风险提供准 确的数据斟出
对公司拟采取投资组合的不确走 性、风险性、收益性分析出现明显 错误的条数不超过［］条，或为［否 决性扌颤］
投资决策方案
的质量
保证为投资运 作提供全面准 确的方法和程
序
投资方案中重要项@的缺失率不超
过［］%
分管副总经理对投资决策方案提出
的意见的条数不超过［］条
向高管汇报投
资决策方案的
及时性
保证向分管1!) 总经理及时匚 报投资决策方 案
在进行资金运作之前是否及时将投 资决策方案汇报给分管副总经理
［否决性指标］
超岀授权范围 的资金运作计 划及时向高管 汇报的及时性
保证向高管及 州匚报超出授 权范围的资金 运作计划
在进行资金运作之前是否将超出授 权范围的资金运作计划汇报给分管 副总经理
［否决性指标］
投资方案实施 的监督力度
督促员工按照
投资方案进行
资金运作
因监督不力导致员工未按照投资方
案进行资金运作的次数不超过［］
次，或为［否决性指标］
管理会计核算、 分立諫台账 的力度
确保会计核 算、分立管理 台账工作的准 确无误
会计核算、分立管理台账工作出现
失误的次数不超过［］次
投资状况上报 的及时性
确保公司分管 副总经理和总 经理及时了解 部门投资状况
未及时向公司分管副总经理和总经
理汇报投资状况的次数不超过［］
次,或为［否决性指标］
备注
信托理财部监理任务绩效指标
指标类别
指标项
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效 (100%)
监督检杳国家 宏观经济政策 和证券主管部 门政策硏究等
的力度
确保国家宏观 经济政策和证 券主管部门政 策研究成果的 数量和质星
国家宏观经济政策和证券主管部门 政策研究成果的数量、被采纳的数 呈和及时性未达到部门要求时，未 及时向信托理财部经理提醒的次数 不超过［］次，或为［否决性指标］
分管副
总经理
监督检杳国家 金融监管政策 硏究的力度
确保国家金融 监管螂硏究 成果的数呈和
国家金融监管政策研究成果的数 量、被采纳的数呈和及时性未达到 部门要求时,未及时向信托理财部 经理提醒的次数不超过［］次，或为 ［否决性J旨标］
强耀行业 与上市公司硏
究的力度
确保行业与上 市公司研究成 果的数呈和质 呈
行业与上市公司硏究成果的数臺、 被采纳的数星和及时性未达