C13007《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读 90分答案.docx

文档介绍：C13007 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读 90 分答案一、单项选择题 1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条,证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循( ), 向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报( )备案。 、多项选择题 3. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制, 放宽限制, 促进市场主体归位尽责, 引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有( )。 ,改为事后备案 ,丰富资产运用方式 4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,证券公司客户资产管理业务可以分为( )等。 5. 2013 年6月1 日,《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化,下列说法正确的有( )。 《基金法》对非公开募集基金的相关规定,调整私募产品的监管规则 《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》,申请基金管理业务资格。取得资格后,可以依法开展公募基金管理业务 ,大力发展专项和定向资产管理业务,将专项打造成类信托的平台 ,发起设立新的大集合产品 6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定,下列说法正确的有( )。